第1題()定期評估基金行業(yè)的估值原則和程序，并對活躍市場上沒有市價的投資品種、不存在活躍市場的投資品種提出具體估值意見。

　　A.基金管理公司

　　B.托管銀行

　　C.基金估值工作小組

　　D.基金注冊登記機(jī)構(gòu)

　　【正確答案】：C

　　【答案解析】：基金估值工作小組定期評估基金行業(yè)的估值原則和程序，并對活躍市場上沒有市價的投資品種、不存在活躍市場的投資品種提出具體估值意見。

　　第2題證券交易所在監(jiān)控中發(fā)現(xiàn)基金交易行為異常，涉嫌違法違規(guī)的，可以根據(jù)具體情況，采取電話提示、警告、約見談話、公開譴責(zé)等措施，并同時向()報(bào)告。

　　A.中國銀監(jiān)會

　　B.中國證監(jiān)會

　　C.基金業(yè)協(xié)會

　　D.證券業(yè)協(xié)會

　　【正確答案】：B

　　【答案解析】：證券交易所在監(jiān)控中發(fā)現(xiàn)基金交易行為異常，涉嫌違法違規(guī)的，可以根據(jù)具體情況，采取電話提示、警告、約見談話、公開譴責(zé)等措施，并同時向中國證監(jiān)會報(bào)告。

　　第3題依據(jù)《證券投資基金法》的規(guī)定，中國證監(jiān)會依法履行職責(zé)，有權(quán)采取的監(jiān)管措施不包括()。

　　A.調(diào)查取證

　　B.行政處罰

　　C.限制交易

　　D.刑事處罰

　　【正確答案】：D

　　【答案解析】：依據(jù)《證券投資基金法》的規(guī)定，中國證監(jiān)會依法履行職責(zé)，有權(quán)采取下列監(jiān)管措施：①檢查;②調(diào)查取證;③限制交易;④行政處罰。

　　第4題基金銷售的()反映了從投資人的需要出發(fā)向投資人銷售合適的產(chǎn)品。

　　A:專業(yè)性

　　B:服務(wù)性

　　C:持續(xù)性

　　D:適用性

　　【正確答案】：D

　　【答案解析】：基金銷售過程中是否遵循適用性原則�，F(xiàn)行法規(guī)規(guī)定，基金銷售過程中，基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)遵循投資人利益優(yōu)先原則、全面性原則、客觀性原則和及時性原則，通過對基金管理人進(jìn)行審慎調(diào)查，對基金產(chǎn)品風(fēng)險和基金投資人風(fēng)險承受能力進(jìn)行客觀評價，最后根據(jù)投資人的風(fēng)險承受能力銷售不同風(fēng)險等級的產(chǎn)品，把合適的產(chǎn)品賣給合適的基金投資人。

　　第5題基金監(jiān)管在內(nèi)容上主要涉及的三個方面不包括()。

　　A:對基金份額持有人的監(jiān)管

　　B:對基金服務(wù)機(jī)構(gòu)的監(jiān)管

　　C:對基金運(yùn)作的監(jiān)管

　　D:對基金高級管理人員的監(jiān)管

　　【正確答案】：A

　　【答案解析】：基金監(jiān)管從內(nèi)容上主要涉及對基金服務(wù)機(jī)構(gòu)的監(jiān)管、對基金運(yùn)作的監(jiān)管以及對基金高級管理人員的監(jiān)管三個方面。

　　第6題基金管理公司的設(shè)立須經(jīng)()批準(zhǔn)。

　　A:中國證券業(yè)協(xié)會基金業(yè)委員會

　　B:中國證監(jiān)會

　　C:證券交易所

　　D:國家工商管理局

　　【正確答案】：B

　　【答案解析】：中國證監(jiān)會依法對基金管理公司提交的市場準(zhǔn)入等行政許可事項(xiàng)進(jìn)行審批，主要包括：基金管理公司的設(shè)立審批、基金管理公司申請境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者資格審批、基金管理公司重大事項(xiàng)變更審核、基金管理公司分支機(jī)構(gòu)設(shè)立審核、基金管理公司股權(quán)處置監(jiān)管等。

　　第7題基金公司主要股東為法人或其他組織的，凈資產(chǎn)不低于()億元人民幣。

　　A.1

　　B.2

　　C.5

　　D.10

　　【正確答案】：B

　　【答案解析】：基金公司主要股東為法人或其他組織的，凈資產(chǎn)不低于2億元人民幣。

　　第8題基金業(yè)協(xié)會的權(quán)力機(jī)構(gòu)為()。

　　A.股東大會

　　B.董事會

　　C.監(jiān)事會

　　D.會員大會

　　【正確答案】：D

　　【答案解析】：基金業(yè)協(xié)會的權(quán)力機(jī)構(gòu)為全體會員組成的會員大會。

　　第9題中國證監(jiān)會自受理基金管理公司設(shè)立申請之日起()個月內(nèi)，以審慎監(jiān)管原則依法審查，做出批準(zhǔn)或不予批準(zhǔn)的決定。

　　A:3

　　B:4

　　C:5

　　D:6

　　【正確答案】：D

　　【答案解析】：中國證監(jiān)會自受理基金管理公司設(shè)立申請之日起6個月內(nèi)，以審慎監(jiān)管原則依法審查，作出批準(zhǔn)或不予批準(zhǔn)的決定。

　　第10題下列哪項(xiàng)不屬于我國基金監(jiān)管的目標(biāo)。()

　　A:保護(hù)投資者利益

　　B:吸引國外投資者

　　C:保證市場的公平、效率和透明

　　D:降低系統(tǒng)風(fēng)險

　　【正確答案】：B

　　【答案解析】：我國基金監(jiān)管的目標(biāo)包括：①保護(hù)投資者利益;②保證市場的公平、效率和透明;③降低系統(tǒng)風(fēng)險;④推動基金業(yè)的規(guī)范發(fā)展。

　　第11題()對基金業(yè)實(shí)行行業(yè)自律管理。

　　A:中國證監(jiān)會

　　B:中國人民銀行

　　C:中國銀監(jiān)會

　　D:中國證券業(yè)協(xié)會

　　【正確答案】：D

　　【答案解析】：中國證券業(yè)協(xié)會作為我國證券業(yè)的自律性組織，對基金業(yè)實(shí)施行業(yè)自律管理。

　　第12題我國基金的管理費(fèi)、托管費(fèi)、銷售服務(wù)費(fèi)按()的一定比例逐日計(jì)提，按月支付。

　　A.當(dāng)日基金資產(chǎn)凈值

　　B.前一日基金資產(chǎn)凈值

　　C.上月基金資產(chǎn)平均凈值

　　D.當(dāng)月基金資產(chǎn)平均凈值

　　【正確答案】：B

　　【答案解析】：我國基金的管理費(fèi)、托管費(fèi)、銷售服務(wù)費(fèi)按前一日基金資產(chǎn)凈值的一定比例逐日計(jì)提，按月支付。

　　第13題相對于實(shí)質(zhì)性審查制度，強(qiáng)制性信息披露的基本推論是投資者在公開信息的基礎(chǔ)上()。

　　A.風(fēng)險共擔(dān)

　　B.收益共享

　　C.買者自慎

　　D.買者自負(fù)

　　【正確答案】：C

　　【答案解析】：相對于實(shí)質(zhì)性審查制度，強(qiáng)制性信息披露的基本推論是投資者在公開信息的基礎(chǔ)上買者自慎。

　　第14題基金募集失敗，基金管理人應(yīng)當(dāng)在基金募集期限屆滿后()日內(nèi)返還投資人已交納的款項(xiàng)，并加計(jì)銀行同期存款利息。

　　A.10

　　B.20

　　C.30

　　D.60

　　【正確答案】：C

　　【答案解析】：基金募集失敗，基金管理人應(yīng)當(dāng)在基金募集期限屆滿后30日內(nèi)返還投資人已交納的款項(xiàng)，并加計(jì)銀行同期存款利息。

　　第15題我國對于非公開募集金的監(jiān)管的重點(diǎn)集中在()環(huán)節(jié)。

　　A.募集

　　B.備案

　　C.托管

　　D.信息披露

　　【正確答案】：A

　　【答案解析】：我國對于非公開募集金的監(jiān)管的重點(diǎn)集中在募集環(huán)節(jié)，主要體現(xiàn)為：確立合格投資者制度;禁止公開宣傳推介;規(guī)范基金合同必備條款并強(qiáng)化違反監(jiān)管規(guī)定的法律責(zé)任。