11.ETF基金申報(bào)價(jià)格最小變動(dòng)單位為()。

　　A.0.1

　　B.0.01

　　C.0.001

　　D.0.0001

　　答案：C

　　解析：考察ETF的上市交易規(guī)則。ETF基金申報(bào)價(jià)格最小變動(dòng)單位為0.001。

　　12.下列關(guān)于基金銷(xiāo)售結(jié)算資金，說(shuō)法錯(cuò)誤的是()。

　　A.禁止挪用

　　B.是基金投資人結(jié)算賬戶與基金托管賬戶之間劃轉(zhuǎn)的基金申購(gòu)(認(rèn)購(gòu))、贖回、現(xiàn)金分紅等資金

　　C.由基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)、基金銷(xiāo)售支付結(jié)算機(jī)構(gòu)或基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)歸集

　　D.相關(guān)機(jī)構(gòu)破產(chǎn)或清算時(shí)，其屬于破產(chǎn)或清算財(cái)產(chǎn)

　　答案：D

　　解析：相關(guān)機(jī)構(gòu)破產(chǎn)或清算時(shí)，基金銷(xiāo)售結(jié)算資金不屬于破產(chǎn)或清算財(cái)產(chǎn)。

　　13.下列關(guān)于金融市場(chǎng)的分類(lèi)說(shuō)法錯(cuò)誤的是()。

　　A.按照交易工具的期限分為貨幣市場(chǎng)和資本市場(chǎng)，貨幣市場(chǎng)又稱(chēng)短期金融市場(chǎng)

　　B.按照交易標(biāo)的物分為票據(jù)市場(chǎng)、證券市場(chǎng)、衍生工具市場(chǎng)、外匯市場(chǎng)、黃金市場(chǎng)等

　　C.按交割期限分為現(xiàn)貨市場(chǎng)和期貨市場(chǎng)

　　D.按交割期限分為期權(quán)市場(chǎng)和期貨市場(chǎng)

　　答案：D

　　解析：金融市場(chǎng)的分類(lèi)：1.按照交易工具的期限分為貨幣市場(chǎng)和資本市場(chǎng)2.按照交易標(biāo)的物分為票據(jù)市場(chǎng)、證券市場(chǎng)、衍生工具市場(chǎng)、外匯市場(chǎng)、黃金市場(chǎng)等3.按交割期限分為現(xiàn)貨市場(chǎng)和期貨市場(chǎng)。

　　14.下列關(guān)于管理層的合規(guī)責(zé)任，說(shuō)法錯(cuò)誤的是().

　　A.公平對(duì)待所有股東

　　B.對(duì)于公司為股東提供擔(dān)保的，應(yīng)當(dāng)予以抵制，并向中國(guó)證監(jiān)會(huì)及相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告

　　C.不得將其經(jīng)營(yíng)管理權(quán)讓渡給股東或者其他機(jī)構(gòu)和人員

　　D.接受董事長(zhǎng)的指示，對(duì)公司經(jīng)營(yíng)活動(dòng)進(jìn)行決策

　　答案：D

　　解析：經(jīng)理層人員應(yīng)當(dāng)維護(hù)公司的統(tǒng)一性和完整性，在其職責(zé)范圍內(nèi)對(duì)公司經(jīng)營(yíng)活動(dòng)進(jìn)行獨(dú)立、自主決策，不受他人干預(yù)。

　　15.經(jīng)中國(guó)人民銀行總行批準(zhǔn)，于1993年8月在上海證券交易所掛牌交易的我國(guó)第一只投資基金是()。

　　A.淄博基金

　　B.基金開(kāi)元

　　C.基金金泰

　　D.安泰基金

　　答案：A

　　解析：淄博基金于1993年8月在上海證券交易所掛牌交易所最早掛牌上市。

　　16.資產(chǎn)管理行業(yè)的功能和作用不包括().

　　A.提高整個(gè)社會(huì)經(jīng)濟(jì)的效率和生產(chǎn)服務(wù)水平

　　B.幫助投資者進(jìn)行投資決策，并提供決策的執(zhí)行服務(wù)

　　C.使資金的需求方和供給方能夠便利的連接起來(lái)

　　D.給全融市場(chǎng)提供流動(dòng)性.加大交易成本

　　答案：D

　　解析：D選項(xiàng)應(yīng)是降低交易成本。

　　17.根據(jù)債券的發(fā)行人的不同，債券基金的分類(lèi)不包括()。

　　A.政府債券

　　B.企業(yè)債券

　　C.金融債券

　　D.公司債券

　　答案：D

　　解析：根據(jù)債券的發(fā)行人的不同，可以將債券基金分為政府債券、企業(yè)債券和金融債券。

　　18.按照滬、深證券交易所公布的收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)，我國(guó)基金交易傭金不得高于成交金額的()(深圳證券交易所特別規(guī)定該傭金水平不得低于代收的證券交易監(jiān)管費(fèi)和證券交易經(jīng)手費(fèi)，上海證券交易所無(wú)此規(guī)定)，起點(diǎn)5元，不足5元的按5元收取，由證券公司向投資者收取。

　　A.千分之一

　　B.千分之二

　　C.千分之三

　　D.千分之五

　　答案：C

　　解析：按照滬、深證券交易所公布的收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)，我國(guó)基金交易傭金不得高于成交金額的0.3%(深圳證券交易所特別規(guī)定該傭金水平不得低于代收的證券交易監(jiān)管費(fèi)和證券交易經(jīng)手費(fèi)，上海證券交易所無(wú)此規(guī)定)，起點(diǎn)5元，不足5元的按5元收取，由證券公司向投資者收取。

　　19.基金管理人在每年結(jié)束后()日內(nèi)，在指定報(bào)刊上披露年度報(bào)告摘要，在管理人網(wǎng)站上披露年度報(bào)告全文。

　　A.30

　　B.60

　　C.90

　　D.180

　　答案：C

　　解析：基金管理人在每年結(jié)束后90日內(nèi)，在指定報(bào)刊上披露年度報(bào)告摘要，在管理人網(wǎng)站上披露年度報(bào)告全文。

　　20.通過(guò)依法行使審批或核準(zhǔn)權(quán),依法辦理基金備案,對(duì)基金管理人、基金托管人以及其他從事基金活動(dòng)的中介機(jī)構(gòu)進(jìn)行監(jiān)督管理，對(duì)違法行為進(jìn)行查處，在基金的運(yùn)作過(guò)程中起著重要的作用。

　　A.基金份額持有人

　　B.基金監(jiān)管機(jī)構(gòu)

　　C.基金托管人

　　D.基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)

　　答案：B

　　解析：基金監(jiān)督機(jī)構(gòu)通過(guò)依法行使審批或核準(zhǔn)權(quán),依法辦理基金備案,對(duì)基金管理人、基金托管人以及其他從事基金活動(dòng)的中介機(jī)構(gòu)進(jìn)行監(jiān)督管理，對(duì)違法行為進(jìn)行查處，在基金的運(yùn)作過(guò)程中起著重要的作用。