1.單個機構自債券借貸的融入余額超過其自有債券托管總量的_____或單只債券融入余額超過該只債券發(fā)行量_____起,每增加5個百分點,該機構應同時向全國銀行間同業(yè)拆借中心和中央結算公司書面報告并說明原因。(B)

　　A.30%;30%

　　B.30%;15%

　　C.30%;20%

　　D.15%;15%

　　2.關于基金估值,下列說法正確的是_____。(D)

　　A.復核無誤的基金份額凈值由基金托管人對外公布

　　B.開放式基金于每個交易目的次日進行估值

　　C.封閉式基金每周進行一次估値

　　D.開放式基金每個交易日進行估值

　　3.基金利潤來源中的利息收人不包括_____。(D)

　　A.債券利息收入

　　B.資產支持證券利息收入

　　C.買入返售金融資產收入

　　D.因股票投資獲得的股利收益

　　4.與基金利潤有關的財務指標中,本期利潤和本期已實現(xiàn)收益的關系是_____。(A)

　　A.本期已實現(xiàn)收益=本期利潤-本期公允價值變動損益

　　B.本期利潤=本期已實現(xiàn)收益-本期公允價值變動損益

　　C.本期利潤=本期已實現(xiàn)收益

　　D.兩者沒有關系

　　5.下列關于基金利潤的說法,不正確的是_____。(B)

　　A.本期利潤能夠全面反映基金在一定時期內的經營成果

　　B.基金本期未分配利潤轉為基金管理人的管理費

　　C.基金進行利潤分配會導致基金份額凈值的下降

　　D.基金進行利潤分配對投資者的利益沒有實際影響

　　6. 一只基金在利潤分配前的份額凈值是1. 23元,假設每份基金分配0.05元,進行利潤分配后的基金份額凈值將會下降到_____元。(B)

　　A.1.16

　　B.1.18

　　C.1.23

　　D.1.28

　　7.下列不屬于常見的基金回報率計算期間的是_____ 。(B)

　　A.最近一月

　　B.最近兩月

　　C.最近三月

　　D.最近六月

　　8. «集合投資計劃治理白皮書»是由_____于2005年發(fā)表的。(D)

　　A.WT0

　　B.國際證監(jiān)會

　　C.歐盟

　　D.經合組織

　　9.以下關于«集合投資計劃治理白度書»的說法,不正確的是_____。(A)

　　A.基金運作的國內標準可以與國際公認的準則不一致

　　B.投資者享有受到法律保護免受因基金經營者欺詐、疏忽或利益沖突而導致的損失的權利

　　C.基金銷售者或理財顧問向投資者推銷投資產品時負有推薦合適產品及提供正確銷售信息的責任

　　D. 投資基金有義務通過招募說明書及定期報告向投資者提供有助其做出明智決策的足夠信息

　　10.歐盟跨境投資基金的主要模式是_____。(A)

　　A.可轉讓證券集合投資計劃

　　B.對沖基金

　　C.風險投資基金

　　D.私募股權基金