16、下列關(guān)于貨幣市場(chǎng)基金的利潤(rùn)分配的表述，正確的是()。

　　A、投資者于周五申購(gòu)的基金份額，享受周六、日的分配利潤(rùn)

　　B、投資者于周五贖回的基金份額，不享受周六、日的分配利潤(rùn)

　　C、對(duì)于每日按面值報(bào)價(jià)的貨幣市場(chǎng)基金，收益分配方式固定為紅利再投資

　　D、當(dāng)日贖回的基金份額當(dāng)日享有基金的分配利潤(rùn)

　　正確答案： D

　　解析：投資者于周五申購(gòu)或轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)入的基金份額，不享受周五、周六、周日的分配利潤(rùn)，A錯(cuò)誤;投資者于周五贖回或轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)出的基金份額，享受周五、周六、周日的分配利潤(rùn)，B錯(cuò)誤;對(duì)于每日按面值進(jìn)行報(bào)價(jià)的貨幣市場(chǎng)基金，可以在基金合同中將收益分配的方式約定為紅利再投資，C錯(cuò)誤。

　　17、國(guó)際證監(jiān)會(huì)組織認(rèn)為，對(duì)基金的適當(dāng)監(jiān)管對(duì)于實(shí)現(xiàn)保護(hù)投資者的目標(biāo)至關(guān)重要，監(jiān)管機(jī)構(gòu)為了確保投資者的合法權(quán)益應(yīng)采取下述各種監(jiān)管措施中，不包括()。

　　A、向投資者充分披露信息

　　B、保證客戶(hù)收益

　　C、公平、準(zhǔn)確地進(jìn)行資產(chǎn)評(píng)估和定價(jià)

　　D、證券投資基金的份額贖回

　　正確答案： B

　　解析：監(jiān)管措施是保護(hù)客戶(hù)資產(chǎn)，并不是保證客戶(hù)收益。

　　18、關(guān)于協(xié)方差與相關(guān)系數(shù)，以下說(shuō)法錯(cuò)誤的是()。

　　A、協(xié)方差的正負(fù)反映了兩個(gè)資產(chǎn)收益率協(xié)同變化的方向

　　B、協(xié)方差標(biāo)準(zhǔn)化后得到相關(guān)系數(shù)，可以反映相關(guān)性的大小

　　C、相關(guān)系數(shù)越接近于-1，兩個(gè)資產(chǎn)越不相關(guān)

　　D、如果兩個(gè)資產(chǎn)的相關(guān)系數(shù)大于0，則這兩個(gè)資產(chǎn)的協(xié)方差一定大于0

　　正確答案： C

　　解析：相關(guān)系數(shù)越接近于0，兩個(gè)資產(chǎn)越不相關(guān)。

　　19、以下指數(shù)復(fù)制方法中，跟蹤誤差按由小到大排列正確的是()。

　　A、優(yōu)化復(fù)制、抽樣復(fù)制、完全復(fù)制

　　B、優(yōu)化復(fù)制、完全復(fù)制、抽樣復(fù)制

　　C、完全復(fù)制、抽樣復(fù)制、優(yōu)化復(fù)制

　　D、完全復(fù)制、優(yōu)化復(fù)制、抽樣復(fù)制

　　正確答案： C

　　解析：跟蹤誤差按由小到大排列正確的是完全復(fù)制、抽樣復(fù)制、優(yōu)化復(fù)制。

　　20、以下不屬于基本的衍生工具的是()。

　　A、遠(yuǎn)期合約

　　B、期貨合約

　　C、互換合約

　　D、結(jié)構(gòu)化金融衍生工具

　　正確答案： D

　　解析：衍生工具按其自身的合約特點(diǎn)可以分為遠(yuǎn)期合約、期貨合約、期權(quán)合約、互換合約和結(jié)構(gòu)化金融衍生工具五種。遠(yuǎn)期合約、期貨合約、期權(quán)合約、互換合約是四種基本的衍生工具，所有的金融衍生工具均可以由這四種合約構(gòu)造出來(lái)。

　　21、當(dāng)市場(chǎng)價(jià)格高于行權(quán)價(jià)格時(shí);認(rèn)購(gòu)股權(quán)持有者行權(quán)，公司發(fā)行在外的股份()。

　　A、增加

　　B、減少

　　C、不變

　　D、相同

　　正確答案： A

　　解析：當(dāng)市場(chǎng)價(jià)格高于行權(quán)價(jià)格時(shí)認(rèn)購(gòu)股權(quán)持有者行權(quán)，公司發(fā)行在外的股份增加。

　　22、關(guān)于證券投資基金損益結(jié)轉(zhuǎn)的表述，錯(cuò)誤的是()。

　　A、債券基金一般逐日結(jié)轉(zhuǎn)損益

　　B、債券基金一般在月末結(jié)轉(zhuǎn)當(dāng)期損益

　　C、貨幣市場(chǎng)基金一般逐日結(jié)轉(zhuǎn)損益

　　D、股票基金一般在月末結(jié)轉(zhuǎn)當(dāng)期損益

　　正確答案： A

　　解析：債券基金一般在月末結(jié)轉(zhuǎn)當(dāng)期損益。

　　23、證券交易所設(shè)總經(jīng)理，由()任免。

　　A、證監(jiān)會(huì)

　　B、會(huì)員大會(huì)

　　C、國(guó)務(wù)院

　　D、國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

　　正確答案： D

　　解析：證券交易所設(shè)總經(jīng)理，由囯務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)任免。

　　24、系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)是指在一定程度上無(wú)法通過(guò)一定范圍內(nèi)的分散化投資來(lái)降低的風(fēng)險(xiǎn)。系統(tǒng)性因素一般為宏觀層面的因素，不包含()。

　　A、政治因素

　　B、宏觀經(jīng)濟(jì)因素

　　C、法律因素以及某些不可抗力因素

　　D、行業(yè)因素

　　正確答案： D

　　解析：系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)是指在一定程度上無(wú)法通過(guò)一定范圍內(nèi)的分散化投資來(lái)降低的風(fēng)險(xiǎn)。系統(tǒng)性因素一般為宏觀層面的因素，包含政治因素、宏觀經(jīng)濟(jì)因素、法律因素以及某些不可抗力因素。

　　25、期權(quán)合約中唯一的變量是()。

　　A、執(zhí)行價(jià)格

　　B、期權(quán)費(fèi)

　　C、到期日

　　D、協(xié)議價(jià)格

　　正確答案： B

　　解析：期權(quán)費(fèi)是期權(quán)合約中唯一的變量，大小取決于期權(quán)合約的要素，包括合約標(biāo)的資產(chǎn)、到期日和執(zhí)行價(jià)格等。對(duì)于賣(mài)方而言他是期權(quán)回報(bào)：對(duì)于買(mǎi)方而言，它是買(mǎi)入期權(quán)所遭受損失的最高限度。期權(quán)費(fèi)是交易雙方在期權(quán)交易所內(nèi)競(jìng)價(jià)形成的。

　　26、在公司股票升至超過(guò)轉(zhuǎn)換價(jià)格一定倍數(shù)時(shí)，公司為避免股本被過(guò)度稀釋?zhuān)�以及支付可轉(zhuǎn)換債券持有者過(guò)多的盈利而行使()權(quán)利。

　　A、轉(zhuǎn)換

　　B、托管

　　C、贖回

　　D、回購(gòu)

　　正確答案： C

　　解析：在公司股票升至超過(guò)轉(zhuǎn)換價(jià)格一定倍數(shù)時(shí)，公司為避免股本被過(guò)度稀釋?zhuān)�以及支付可轉(zhuǎn)換債券持有者過(guò)多的盈利而行使贖回權(quán)利。

　　27、下列關(guān)于資本市場(chǎng)線(xiàn)的敘述，錯(cuò)誤的是()。

　　A、資本市場(chǎng)線(xiàn)由無(wú)風(fēng)險(xiǎn)資產(chǎn)和市場(chǎng)組合決定

　　B、資本市場(chǎng)線(xiàn)也被稱(chēng)為證券市場(chǎng)線(xiàn)

　　C、資本市場(chǎng)線(xiàn)是有效前沿線(xiàn)

　　D、資本市場(chǎng)線(xiàn)的斜率為正

　　正確答案： B

　　解析：資本市場(chǎng)線(xiàn)是揭示了有效組合的收益風(fēng)險(xiǎn)均衡關(guān)系，證券市場(chǎng)線(xiàn)是任意證券或組合的收益風(fēng)險(xiǎn)關(guān)系，很明顯是兩條不同的線(xiàn)。

　　28、封閉式基金一般采用()方式分紅。

　　A、轉(zhuǎn)股

　　B、現(xiàn)金

　　C、配股

　　D、股票股利

　　正確答案： B

　　解析：封閉式基金當(dāng)年利潤(rùn)應(yīng)先彌補(bǔ)上一年度虧損，然后才可進(jìn)行當(dāng)年分配。封閉式基金一般采用現(xiàn)金方式分紅。

　　29、下列說(shuō)法正確的()。

　　A、見(jiàn)券付款結(jié)算方式對(duì)一方有利對(duì)另一方不利，見(jiàn)款付券是對(duì)兩方都有利

　　B、見(jiàn)款付券結(jié)算方式對(duì)一方有利對(duì)另一方不利，見(jiàn)券付款對(duì)兩方都有利

　　C、見(jiàn)券付款和見(jiàn)款付券對(duì)雙方都有利

　　D、付款和見(jiàn)款付券對(duì)雙方都是對(duì)一方有利對(duì)另一方不利

　　正確答案： D

　　解析：見(jiàn)券付款和見(jiàn)款付券這兩種結(jié)算方式都是對(duì)一方有利，對(duì)另一方不利，雙方在進(jìn)行結(jié)算中的權(quán)利實(shí)際上并不對(duì)等，是結(jié)算雙方信用不對(duì)等情況下的一種選擇也是券.款對(duì)付，未能實(shí)現(xiàn)的情況下的權(quán)宜之計(jì)。

　　30、大多數(shù)資信好的公司采用()的發(fā)行方式來(lái)發(fā)行商業(yè)票據(jù)。

　　A、直接發(fā)行

　　B、間接發(fā)行

　　C、貼現(xiàn)發(fā)行

　　D、以上選項(xiàng)都不正確

　　正確答案： A

　　解析：直接發(fā)行指發(fā)行主體直接將票據(jù)銷(xiāo)售給投資人，大多數(shù)資信好的公司采用這種發(fā)行方式。

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