2019年基金從業(yè)資格考試《基金法律法規(guī)》測試題（八）

　　基金托管人召集基金份額持有人大會的，應(yīng)至少提前( )日公告。

　　60

　　30

　　45

　　15

　　答案：B

　　基金當(dāng)事人不包括( )。

　　基金托管人

　　基金市場服務(wù)機(jī)構(gòu)

　　基金份額持有人

　　基金管理人

　　答案：B

　　基金管理人關(guān)于ETF基金份額參考凈值的計算方式，一般需經(jīng)( )認(rèn)可后公告。

　　證券業(yè)協(xié)會

　　證券交易所

　　基金業(yè)協(xié)會

　　中國證監(jiān)會

　　答案：B

　　下列選項中，關(guān)于私募基金管理人的表述，錯誤的是( )。

　　基金業(yè)協(xié)會為私募基金管理人辦理登記，即視為認(rèn)可私募基金管理人的投資能力和合規(guī)情況

　　私募基金管理人管理、運用私募基金財產(chǎn)，應(yīng)當(dāng)恪盡職守，履行誠實信用、謹(jǐn)慎勤勉的義務(wù)

　　私募基金管理人應(yīng)當(dāng)根據(jù)基金業(yè)協(xié)會的規(guī)定，向基金業(yè)協(xié)會申請登記

　　私募基金管理人可以委托基金服務(wù)機(jī)構(gòu)辦理份額登記

　　答案：A

　　基金的市場營銷主要涉及( )。

　　基金份額的募集與運作管理

　　基金份額的募集與客戶服務(wù)

　　基金的銷售與基金份額的注冊登記

　　基金的銷售與基金投資

　　答案：B

　　以下不屬于我國開放式基金注冊登記體系模式的是( )。

　　基金管理人自建注冊登記系統(tǒng)的“內(nèi)置”模式

　　委托中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司作為注冊登記機(jī)構(gòu)的“外置”模式

　　委托中央國債登記結(jié)算有限公司作為注冊登記機(jī)構(gòu)的“外置”模式

　　內(nèi)置和外置兼有的“混合”模式

　　答案：C

　　關(guān)于私募基金的表述，正確的是( )。

　　中國證監(jiān)會對發(fā)行私募基金實行行政許可

　　私募基金募集完畢，私募基金管理人應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會辦理基金備案

　　中國證監(jiān)會對私募基金管理機(jī)構(gòu)實行行政許可

　　由基金法授權(quán)的法定自律組織對私募基金管理人開展私募業(yè)務(wù)進(jìn)行登記管理

　　答案：D

　　基金管理公司變更持有5%以上股權(quán)的股東或變更公司的實際控制人，以下描述正確的是( )。

　　關(guān)于基金管理公司變更持有百分之五以上股權(quán)的股東，應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國基金業(yè)協(xié)會備案

　　關(guān)于基金管理公司變更持有百分之五以上股權(quán)的股東，應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國基金業(yè)協(xié)會批準(zhǔn)

　　變更公司的實際控制人，應(yīng)當(dāng)報國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)備案

　　變更公司的實際控制人，應(yīng)當(dāng)報國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)

　　答案：D

　　關(guān)于公募基金基金份額持有人享有的權(quán)利，以下表述錯誤的是( )。

　　對基金份額持有人大會審議事項行使表決權(quán)

　　通過持有人大會參與基金投資決策

　　參與分配清算后的剩余基金財產(chǎn)

　　分享基金財產(chǎn)收益

　　答案：B

　　基金銷售機(jī)構(gòu)對所代銷的股票型基金進(jìn)行風(fēng)險評價的主要依據(jù)是( )。Ⅰ、基金的托管人 Ⅱ、基金的歷史業(yè)績 Ⅲ、基金凈值的波動率 Ⅳ、基金的投資范圍

　　Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　�、�、Ⅲ、Ⅳ

　　Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　�、瘛ⅱ�、Ⅲ

　　答案：A

　　關(guān)于私募基金的特點，以下描述錯誤的是( )。

　　應(yīng)定期向公眾進(jìn)行充分的信息披露

　　在信息披露、投資限制方面監(jiān)管要求較低

　　向少數(shù)特定投資者采用非公開方式募集

　　對投資者的投資能力有一定的要求

　　答案：A答案：

　　基金招募說明書披露的主要信息不包括( )。

　　風(fēng)險收益特征

　　業(yè)績比較基準(zhǔn)

　　投資策略

　　收益預(yù)期

　　答案：D

　　關(guān)于風(fēng)險管理八要素，以下相關(guān)內(nèi)容表述錯誤的是( )。

　　風(fēng)險評估的過程根據(jù)不同的情況，可采用定性和定量相結(jié)合的方法

　　基金管理人要對每一個重要的風(fēng)險及其對應(yīng)的回報進(jìn)行評價和平衡，采取包括回避、接受、共擔(dān)或完全消滅風(fēng)險等措施進(jìn)行風(fēng)險應(yīng)對

　　事項識別的基礎(chǔ)是對事項相關(guān)因素進(jìn)行分析并加以分類，從而識別事項可能帶來的的風(fēng)險與機(jī)會

　　員工的風(fēng)險信息交流意識是風(fēng)險管理的重要組成部分

　　答案：B

　　以下行為不符合忠誠盡責(zé)職業(yè)道德規(guī)范的是( )。

　　離職人員未完成工作交接的，不得擅自離崗

　　保護(hù)公司財產(chǎn)與信息安全

　　防止所在機(jī)構(gòu)資產(chǎn)損壞、丟失

　　從業(yè)人員離職后無需遵守競業(yè)禁止要求

　　答案：D

　　基金份額確認(rèn)登記時間，一般基金通常為( )，QDII基金則通常為( )。

　　T+2,T+2

　　T+1,T+2

　　T+1,T+1

　　T+2,T+1

　　答案：B

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