依據(jù)《證券投資基金法》的規(guī)定，公募基金的基金財產(chǎn)，可用于以下投資或者活動的是( )。

　　從事承擔無限責任的投資

　　買賣股票或者債券

　　承銷證券

　　向基金管理人、基金托管人出資

　　答案：B

　　關于開放式基金的登記業(yè)務，以下描述正確的是( )。

　　可以由基金管理人辦理，也可以委托中國證監(jiān)會認定的其他機構辦理

　　不可以由基金管理人辦理

　　只可以由基金管理人辦理

　　可以由基金管理人辦理，也可以委托基金管理人認定的其他機構辦理

　　答案：A

　　根據(jù)基金銷售適用性原則，以下做法正確的是( )。

　　向低風險偏好投資人推薦分級B基金

　　六一兒童節(jié)向兒童優(yōu)惠銷售基金

　　把合適的產(chǎn)品賣給合適的投資人

　　基金產(chǎn)品的風險評價應當每年更新一次

　　答案：C

　　以下不屬于基金管理公司后臺業(yè)務部門的是( )。

　　監(jiān)察稽核部門

　　信息技術部門

　　行政管理部門

　　人事管理部門

　　答案：A

　　關于基金認購費用與認購份額的計算，以下公式正確的是( )。

　　凈認購金額=認購金額-認購金額*認購費率

　　認購費用=認購金額-凈認購金額

　　認購份額=(認購金額+認購利息)/基金份額面值

　　凈認購金額=認購金額/(1-認購費率)

　　答案：B

　　開放式基金的開放期，基金管理人應披露基金每個開放日的( )。

　　基金資產(chǎn)凈值和基金份額凈值

　　基金份額凈值和基金累計份額凈值

　　基金資產(chǎn)總值和基金資產(chǎn)凈值

　　基金資產(chǎn)凈值和基金累計份額凈值

　　答案：A

　　基金代銷機構對基金管理人進行審慎調(diào)查的內(nèi)容不包括基金管理人的( )。

　　經(jīng)營管理能力

　　內(nèi)部控制情況

　　人員數(shù)量

　　誠信狀況

　　答案：C

　　關于某基金管理公司信息技術系統(tǒng)控制工作，做法錯誤的是( )。

　　電子信息數(shù)據(jù)應當即時保存

　　用戶的密碼和口令應定期更換

　　信息技術系統(tǒng)設計技術人員不得介入實際的業(yè)務操作

　　數(shù)據(jù)庫和操作系統(tǒng)的密碼口令由專門一人進行保管

　　答案：D

　　擔任基金托管人的必備條件不包括( )。

　　有安全保管基金財產(chǎn)的條件

　　設有專門的基金投資管理部門

　　有安全高效的清算、交割系統(tǒng)

　　取得基金從業(yè)資格的專職人員達到法定人數(shù)

　　答案：B

　　基金銷售機構向基金管理人收取客戶維護費的依據(jù)是( )。

　　銷售機構網(wǎng)點的數(shù)量

　　基金銷售的規(guī)模

　　銷售基金的保有量

　　銷售機構的客戶數(shù)量

　　答案：C

　　關于基金信息披露的作用，以下表述錯誤的是( )。

　　有利于防止利益沖突與利益輸送

　　有利于投資者的價值判斷

　　能有效防止信息濫用

　　有利于提高基金市場活躍度

　　答案：D

　　申請開展基金銷售業(yè)務的機構，其技術系統(tǒng)應與( )的系統(tǒng)進行聯(lián)網(wǎng)測試。

　　中國證券登記結(jié)算公司

　　中國人民銀行清算中心

　　商業(yè)銀行電子銀行部

　　第三方支付公司

　　答案：A

　　以下不屬于基金招募書的主要披露事項的是( )。

　　風險警示書

　　基金的投資目標

　　出具法律意見的律師事務所所涉及的法律訴訟

　　基金業(yè)績比較基準

　　答案：C

　　證券投資基金的“組合投資、分散風險”指的是( )。

　　基金通常會集中資金投資幾種股票，以獲得超額收益

　　基金通過購買一藍子股票，從而分散風險

　　組合投資的結(jié)果是某些股票價格下跌很難用其它股票價格上漲產(chǎn)生的盈利來彌補

　　中小投資者資金量小，無法通過購買基金來分散風險

　　答案：B

　　2009年12月，某指數(shù)增強型基金在申購“深圳燃氣”過程中，公司發(fā)現(xiàn)基金頭寸不足，要求頭寸復核崗員工修改初步詢價信息，但頭寸復核崗員工由于工作疏忽未予修改，導致基金頭寸不足以繳付申購資金款項，申購無效。該風險屬于( )。

　　流動性風險

　　操作風險

　　市場風險

　　法律合規(guī)風險

　　答案：B

　　以下不符合客戶利益優(yōu)先職業(yè)道德規(guī)范要求的是( )。

　　不利用工作之便向任何機構和個人輸送利益，損害基金持有人利益

　　不從事與投資人利益相沖突的業(yè)務

　　在執(zhí)業(yè)過程中遇到股東利益與投資人利益發(fā)生沖突時，應以股東利益優(yōu)先

　　不得侵占或者挪用基金投資人的資金和基金份額

　　答案：C

　　基金從業(yè)人員在從事基金銷售過程中，其規(guī)范行為是( )。

　　向投資人做出不符合基金合同規(guī)定的投資不受損失或保證最低收益的承諾

　　為達到更好的宣傳效果，對于基金經(jīng)理的過往業(yè)績進行適度夸大的修飾

　　預測所推介基金的未來業(yè)績

　　客觀、全面、準確陳述過往業(yè)績

　　答案：D

　　ETF基金上市交易之后，需按( )的要求，在每日開市前披露當日的申購清單和贖回清單。

　　證券業(yè)協(xié)會

　　證券交易所

　　基金業(yè)協(xié)會

　　中國證監(jiān)會

　　答案：B

　　投資基金按照運作方式可以分為( )。

　　契約型基金和公司型基金

　　公募基金和私募基金

　　開放式基金和封閉式基金

　　穩(wěn)健性基金和激進型基金

　　答案：C

————————————　基金題庫搶先試用　————————————
√證券投資基金基礎知識		√基金法律法規(guī)		√股權投資基金基礎知識

立即基金備考群