下列選項(xiàng)中不屬于基金市場(chǎng)服務(wù)機(jī)構(gòu)的是( )。

　　基金銷售機(jī)構(gòu)

　　基金評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)

　　律師事務(wù)所和會(huì)計(jì)師事務(wù)所

　　基金業(yè)協(xié)會(huì)

　　答案：D

　　不屬于基金客戶服務(wù)原則的是( )。

　　適用及時(shí)

　　客戶至上

　　安全第一

　　專業(yè)規(guī)范

　　答案：A

　　某基金公司在參與新股申購過程中，因同時(shí)參與網(wǎng)上網(wǎng)下申購導(dǎo)致違規(guī)。事后分析發(fā)現(xiàn)，業(yè)務(wù)流程對(duì)該業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)制訂了相關(guān)控制措施，但由于人員交接使新入職人員忽視了對(duì)該流程的控制。這反映的是內(nèi)控機(jī)制哪方面的問題( )。

　　執(zhí)行內(nèi)部控制制度

　　設(shè)置內(nèi)部控制機(jī)構(gòu)

　　監(jiān)督內(nèi)部控制

　　建立內(nèi)部控制制度

　　答案：A

　　以下選項(xiàng)中，不屬于托管協(xié)議的重要信息的是( )。

　　托管賬戶的開立

　　基金發(fā)售、交易、申購、贖回的程序、時(shí)間、地點(diǎn)和費(fèi)用

　　估值未能維護(hù)份額持有人的權(quán)益時(shí)的處理流程

　　管理人和托管人之間的相互監(jiān)督和核查

　　答案：B

　　關(guān)于基金投資者教育工作的基本原則，以下表述正確的是( )。

　　投資咨詢不能等同于投資者教育

　　可替代市場(chǎng)參與者的監(jiān)管工作

　　投資者教育應(yīng)采取固定的模式

　　應(yīng)制定統(tǒng)一的投資者教育計(jì)劃

　　答案：A

　　( )是保障基金份額持有人合法權(quán)益的重要環(huán)節(jié)。

　　基金份額登記

　　基金資產(chǎn)凈值登記

　　基金總額登記

　　基金資產(chǎn)總值登記

　　答案：A

　　關(guān)于公募基金管理公司主要股東的條件，以下描述錯(cuò)誤的是( )。

　　在境內(nèi)外資產(chǎn)管理行業(yè)從業(yè)不低于8年的個(gè)人

　　最近3年沒有違法記錄

　　金融資產(chǎn)不低于3000萬元人民幣的個(gè)人

　　凈資產(chǎn)不低于2億元人民幣的機(jī)構(gòu)

　　答案：A

　　基金份額登記過程是指基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)對(duì)投資者所投( )。

　　基金代碼及其變動(dòng)的確認(rèn)和記賬的過程

　　基金凈值及其變動(dòng)的確認(rèn)和記賬的過程

　　基金份額及其變動(dòng)的確認(rèn)和記賬的過程

　　基金份額凈值及其變動(dòng)的確認(rèn)和記賬的過程

　　答案：

　　關(guān)于基金職業(yè)道德規(guī)范中誠(chéng)實(shí)守信的基本要求，以下做法正確的是( )。

　　內(nèi)幕交易和操縱市場(chǎng)

　　公平合法有序競(jìng)爭(zhēng)

　　欺詐客戶

　　不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)

　　答案：B

　　關(guān)于基金投資者教育工作的基本原則，理解錯(cuò)誤的是( )。

　　不可替代市場(chǎng)參與者的監(jiān)管工作

　　將投資者教育納入各業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)

　　存在廣泛適用的投資者教育計(jì)劃

　　有助于監(jiān)管機(jī)構(gòu)保護(hù)投資者

　　答案：C

　　QDII基金定期報(bào)告中的特殊披露要求有( )。Ⅰ、境外投資顧問和境外資產(chǎn)托管人信息 Ⅱ、外幣交易和外幣折算相關(guān)的信息 Ⅲ、境外證券投資信息 Ⅳ、投資顧問主要負(fù)責(zé)人變動(dòng)信息

　�、瘛ⅱ�、Ⅳ

　�、�、Ⅲ、Ⅳ

　�、颉ⅱ�、Ⅳ

　�、瘛ⅱ�、Ⅲ

　　答案：D

　　通過主動(dòng)自我介紹與陌生人認(rèn)識(shí)、交流、把陌生人發(fā)展成為潛在客戶的方法叫做( )。

　　緣故法

　　陌生拜訪法

　　聯(lián)系法

　　介紹法

　　答案：B

　　關(guān)于基金投資能夠優(yōu)化金融結(jié)構(gòu)，促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的原因，以下表述錯(cuò)誤的是( )。

　　起到了將儲(chǔ)蓄資金轉(zhuǎn)化為生產(chǎn)資金的作用

　　提高證券市場(chǎng)股票市值，間接促進(jìn)上市企業(yè)業(yè)務(wù)快速發(fā)展

　　有效分流儲(chǔ)蓄資金，降低金融行業(yè)系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)

　　基金將中小投資者的閑散資金匯集起來投資證券市場(chǎng)，擴(kuò)大了直接融資比例

　　答案：B

　　關(guān)于基金業(yè)協(xié)會(huì)的作用，以下表述錯(cuò)誤的是( )。

　　促進(jìn)同業(yè)交流

　　對(duì)違法違規(guī)行為進(jìn)行行政處罰

　　促進(jìn)行業(yè)規(guī)范發(fā)展

　　提高從業(yè)人員素質(zhì)

　　答案：B

　　關(guān)于基金經(jīng)理的“老鼠倉”行為，以下說法錯(cuò)誤的是( )。

　　基金經(jīng)理進(jìn)行信息不對(duì)稱的交易，將信息優(yōu)勢(shì)轉(zhuǎn)化為現(xiàn)實(shí)利益

　　基金經(jīng)理可能自己從事相關(guān)交易活動(dòng)，也可能明示，暗示他人從事相關(guān)交易活動(dòng)

　　情節(jié)不嚴(yán)重可能不構(gòu)成犯罪

　　情節(jié)嚴(yán)重的構(gòu)成內(nèi)幕交易罪

　　答案：D

　　下列關(guān)于QDII基金的表述，正確的是( )。

　　QDII可以投資房地產(chǎn)抵押按揭

　　QDII可以投資與股權(quán)掛鉤的結(jié)構(gòu)性投資產(chǎn)品

　　QDII可以融資購買證券

　　QDII可以投資貴金屬憑證

　　答案：B

　　職業(yè)道德的作用有( )。Ⅰ.調(diào)整職業(yè)關(guān)系 Ⅱ.提升職業(yè)素質(zhì) Ⅲ.促進(jìn)行業(yè)發(fā)展 Ⅳ.消除職業(yè)矛盾

　�、�、Ⅱ、Ⅲ

　�、颉ⅱ�、Ⅳ

　�、瘛ⅱ�、Ⅲ、Ⅳ

　�、�、Ⅲ、Ⅳ

　　答案：A

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