第1題：下列不屬于股利貼現(xiàn)模型的是 ( )。

　　A.零增長(zhǎng)模型

　　B.不變?cè)鲩L(zhǎng)模型

　　C.多元增長(zhǎng)模型

　　D.超額收益貼現(xiàn)模型

　　正確答案：D 根據(jù)對(duì)股利增長(zhǎng)率的不同假定，股利貼現(xiàn)模型可以分為零增長(zhǎng)模型、不變?cè)鲩L(zhǎng)模型、三階段增長(zhǎng)模型和多元增長(zhǎng)模型。

　　第2題：在國(guó)際金融市場(chǎng)上， ( )是被廣泛采納的基準(zhǔn)利率。

　　A.上海銀行間同業(yè)拆借利率

　　B.倫敦銀行間同業(yè)拆借利率

　　C.新加坡銀行間同業(yè)拆借利率

　　D.紐約銀行間同業(yè)拆放利率

　　正確答案：B 在國(guó)際金融市場(chǎng)上，倫敦銀行間同業(yè)拆借利率是被廣泛采納的基準(zhǔn)利率。

　　第3題：下列 ( )不是基金的主要利潤(rùn)來源。

　　A:利息收入

　　B:投資收益

　　C:資本公積

　　D:其他收入

　　正確答案：C 利息收入、投資收益及其他收入是基金的主要利潤(rùn)來源。

　　第4題：一個(gè)成功的市場(chǎng)選擇者，會(huì)在 ( )。

　　A:市場(chǎng)高漲時(shí)提高基金組合的β值，市場(chǎng)低迷時(shí)提高基金組合的β值

　　B:市場(chǎng)高漲時(shí)提高基金組合的β值，市場(chǎng)低迷時(shí)降低基金組合的β值

　　C:市場(chǎng)高漲時(shí)降低基金組合的β值，市場(chǎng)低迷時(shí)降低基金組合的β值

　　D:市場(chǎng)高漲時(shí)降低基金組合的β值，市場(chǎng)低迷時(shí)提高基金組合的β值

　　正確答案：B 一個(gè)成功的市場(chǎng)選擇者，能夠在市場(chǎng)處于漲勢(shì)時(shí)提高其組合的β值，而在市場(chǎng)處于下跌時(shí)降低其組合的β值。

　　第245題：某只零息債券90天后到期，面值為100元，市場(chǎng)利率為8%，則該債券的價(jià)格為 ( )元。

　　A.90

　　B.98

　　C.80

　　D.100

　　正確答案：B 零息債券的價(jià)格=100(1-90/3608%)=98元。

　　第6題：可轉(zhuǎn)換債券面值為100元，轉(zhuǎn)換比例為2.5，則轉(zhuǎn)換價(jià)格為 ( )元。

　　A.400

　　B.25

　　C.40

　　D.250

　　正確答案：C 轉(zhuǎn)換價(jià)格=可轉(zhuǎn)換債券面值轉(zhuǎn)換比例=1002.5=40元

　　第7題：機(jī)構(gòu)投資者采用內(nèi)部管理還是外部管理往往取決于 ( )

　　A、機(jī)構(gòu)的性質(zhì)

　　B、機(jī)構(gòu)的規(guī)模

　　C、法人的判斷

　　D、實(shí)力的雄厚

　　正確答案：B 采用內(nèi)部管理還是外部管理往往取決于機(jī)構(gòu)的規(guī)模。

　　第8題：投資決策委員會(huì)的組成中一般不包括 ( )。

　　A、公司總經(jīng)理

　　B、分管投資的副總經(jīng)理

　　C、分管投資的總經(jīng)理

　　D、研究部經(jīng)理

　　正確答案：C 投資決策委員會(huì)一般由基金公司的總經(jīng)理、分管投資的副總經(jīng)理、投資總監(jiān)、研究部經(jīng)理、投資部經(jīng)理等組成。

　　第9題：目前我國(guó)貨幣基金管理費(fèi)率通常不高于 ( )

　　A、1%

　　B、0.33%

　　C、1.5%

　　D、0.5%

　　正確答案：B 貨幣市場(chǎng)基金的管理費(fèi)率不高于 0.33%。

　　第10題： ( )是指由基金管理機(jī)構(gòu)與信托公司合作設(shè)立，通過發(fā)起設(shè)立信托收益份額募集資金，進(jìn)行投資運(yùn)作的集合投資基金。

　　A、有限合伙制

　　B、公司制

　　C、信托制

　　D、股份制

　　正確答案：C 信托制是指基金管理機(jī)構(gòu)與信托公司合作設(shè)立，通過發(fā)起設(shè)立信托收益份額募集資金，進(jìn)行投資運(yùn)作的集合投資基金。

　　第11題：在中國(guó)，渤海產(chǎn)業(yè)投資基金采取 ( )基金形式進(jìn)行運(yùn)作。

　　A、有限合伙制

　　B、公司制

　　C、信托制

　　D、無限責(zé)任制

　　正確答案：C 信托制是指由基金管理機(jī)構(gòu)與信托公司合作設(shè)立，通過發(fā)起設(shè)立信托收益份額募集資金，進(jìn)行投資運(yùn)作的集合投資基金�；�金由信托公司和基金管理機(jī)構(gòu)形成決策委員會(huì)共同進(jìn)行決策。在中國(guó)，渤海產(chǎn)業(yè)投資基金采取信托制基金形式進(jìn)行運(yùn)作。

　　第12題： ( )年9月6日，首批3個(gè)5年期國(guó)債期貨合約正式在中國(guó)金融期貨交易所推出。國(guó)債期貨債券市場(chǎng)定價(jià)和避險(xiǎn)具有關(guān)鍵作用。

　　A.2011

　　B.2012

　　C.2013

　　D.2014

　　正確答案：C 2013年9月6日，首批3個(gè)5年期國(guó)債期貨合約正式在中國(guó)金融期貨交易所推出。國(guó)債期貨債券市場(chǎng)定價(jià)和避險(xiǎn)具有關(guān)鍵作用。

　　第13題： ( )定期評(píng)估基金行業(yè)的估值原則和程序，并對(duì)活躍市場(chǎng)上沒有市價(jià)的投資品種、不存在活躍市場(chǎng)的投資品種提出具體估值意見。

　　A:基金管理公司

　　B:托管銀行

　　C:基金估值工作小組

　　D:基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)

　　正確答案：C 基金估值工作小組定期評(píng)估基金行業(yè)的估值原則和程序，并對(duì)活躍市場(chǎng)上沒有市價(jià)的投資品種、不存在活躍市場(chǎng)的投資品種提出具體估值意見。

　　第14題：下列各項(xiàng)中，屬于QDII基金投資范圍的是 ( )。

　　A.房地產(chǎn)抵押按揭貸款

　　B.代表貴重金屬的憑證

　　C.住房按揭支持證券

　　D.購(gòu)買不動(dòng)產(chǎn)

　　正確答案：C 本題考查QDII基金的投資范圍。其他三項(xiàng)屬于QDII基金不得從事的行為。

　　第15題：對(duì)證券公司而言，申請(qǐng)合格境外機(jī)構(gòu)投資者，應(yīng)經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù) ( )以上，凈資產(chǎn)不少于 ( )美元，最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度管理的證券資產(chǎn)不少于50億美元。

　　A.5年;5億

　　B.2年;5億

　　C.2年;3億

　　D.5年;3億

　　正確答案：A 對(duì)證券公司而言，經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)5年以上，凈資產(chǎn)不少于5億美元，最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度管理的證券資產(chǎn)不少于50億美元。

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