目前，披露上市交易公告書(shū)的基金品種不包括()

　　A.封閉式基金

　　B.上市開(kāi)放式基金

　　C.交易型開(kāi)放式指數(shù)基金

　　D.分級(jí)基金母份額

　　答案.D

　　解析：披露上市交易公告書(shū)的基金品種主要有封閉式基金、上市開(kāi)放式基金(LOF)和交易型開(kāi)放式指數(shù)基金(ETF)以及分級(jí)基金子份額。

　　基金年度報(bào)告要披露：上市基金前()名持有人的名稱、持有份額及占總份額的比例。

　　A.10

　　B.20

　　C.30

　　D.15

　　答案.A

　　解析：基金年度報(bào)告要披露：上市基金前10名持有人的名稱、持有份額及占總份額的比例。

　　ETF的買(mǎi)入申報(bào)數(shù)量為()份或其整數(shù)倍。

　　A.100

　　B.50

　　C.10

　　D.5

　　答案.A

　　解析：ETF的買(mǎi)入申報(bào)數(shù)量為100份或其整數(shù)倍，不足100份的部分可以賣(mài)出。

　　投資者贖回基金份額成功后，注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)一般在()日為投資者辦理扣除權(quán)益的登記手續(xù)。

　　A.T+0

　　B.T+1

　　C.T+2

　　D.T+3

　　答案.B

　　解析：投資者贖回基金份額成功后，注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)一般在T+1日為投資者辦理扣除權(quán)益的登記手續(xù)。

　　我國(guó)債券型基金的認(rèn)購(gòu)費(fèi)率通常在(　)以下，貨幣型基金的認(rèn)購(gòu)費(fèi)一般為(　)。

　　A.1.5%;0

　　B.1%;0

　　C.1.5%;5元的整數(shù)倍

　　D.1%;5元的整數(shù)倍

　　參考答案：B

　　解析：目前，我國(guó)股票型基金的認(rèn)購(gòu)費(fèi)率一般按照認(rèn)購(gòu)金額設(shè)置不同的費(fèi)率標(biāo)準(zhǔn)，最高一般不超過(guò)1.5%，債券型基金的認(rèn)購(gòu)費(fèi)率通常在1%以下，貨幣型基金一般認(rèn)購(gòu)費(fèi)為0。

　　(　)就是要在指導(dǎo)投資者分析投資問(wèn)題、獲得必要信息、進(jìn)行理性選擇的同時(shí)，致力于改善投資者決策條件中的某些變量。

　　A.資產(chǎn)配置教育

　　B.投資決策教育

　　C.權(quán)益保護(hù)教育

　　D.投資風(fēng)險(xiǎn)教育

　　參考答案：B

　　解析：投資決策教育就是要在指導(dǎo)投資者分析投資問(wèn)題、獲得必要信息、進(jìn)行理性選擇的同時(shí)，致力于改善投資者決策條件中的某些變量。

　　根據(jù)《證券投資基金法》規(guī)定，基金托管人應(yīng)當(dāng)履行的首要職責(zé)是(　)。

　　A.安全保管基金財(cái)產(chǎn)

　　B.按照規(guī)定開(kāi)設(shè)基金財(cái)產(chǎn)的資金賬戶和證券賬戶

　　C.辦理與基金托管業(yè)務(wù)活動(dòng)有關(guān)的信息披露事項(xiàng)

　　D.按照規(guī)定監(jiān)督基金管理人的運(yùn)作投資

　　參考答案：A

　　解析：依據(jù)《證券投資基金法》的規(guī)定，基金托管人應(yīng)當(dāng)履行的首要職責(zé)為安全保管基金財(cái)產(chǎn)。

　　(　)對(duì)證券基金業(yè)實(shí)行嚴(yán)格的監(jiān)管，對(duì)各種有損于投資者利益的行為進(jìn)行嚴(yán)厲的打擊。

　　A.基金份額持有人

　　B.基金監(jiān)管機(jī)構(gòu)

　　C.基金托管人

　　D.基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)

　　參考答案：B

　　解析：為切實(shí)保護(hù)投資者的利益.增強(qiáng)投資者對(duì)基金投資的信心，各國(guó)(地區(qū))基金監(jiān)管機(jī)構(gòu)都對(duì)證券投資基金業(yè)實(shí)行嚴(yán)格的監(jiān)管，對(duì)各種有損于投資者利益的行為進(jìn)行嚴(yán)厲的打擊，并強(qiáng)制基金進(jìn)行及時(shí)、準(zhǔn)確、充分的信息披露。

　　以下關(guān)于貨幣市場(chǎng)基金和貨幣市場(chǎng)工具的說(shuō)法錯(cuò)誤的是(　)。

　　A.貨幣市場(chǎng)基金是厭惡風(fēng)險(xiǎn)、對(duì)資產(chǎn)流動(dòng)性和安全性要求較高的投資者進(jìn)行短期投資的理想工具，或是暫時(shí)存放現(xiàn)金的理想場(chǎng)所

　　B.貨幣市場(chǎng)基金長(zhǎng)期收益率低，不適合長(zhǎng)期投資

　　C.貨幣市場(chǎng)工具流動(dòng)性好、安全性高、但收益率低

　　D.資本市場(chǎng)進(jìn)入門(mén)檻高，一般投資者無(wú)法進(jìn)入，屬于場(chǎng)外交易;但資本市場(chǎng)基金門(mén)檻低，投資者通過(guò)資本市場(chǎng)基金進(jìn)入資本市場(chǎng)。

　　參考答案：D

　　解析：與其他類型基金相比，貨幣市場(chǎng)基金具有風(fēng)險(xiǎn)低、流動(dòng)性好的特點(diǎn)。貨幣市場(chǎng)基金是厭惡風(fēng)險(xiǎn)、對(duì)資產(chǎn)流動(dòng)性和安全性要求較高的投資者進(jìn)行短期投資的理想工具，或是暫時(shí)存放現(xiàn)金的理想場(chǎng)所。需要注意的是，貨幣市場(chǎng)基金的長(zhǎng)期收益率較低，并不適合長(zhǎng)期投資。貨幣市場(chǎng)工具通常指到期日不足1年的短期金融工具。由于貨幣市場(chǎng)工具到期日非常短，因此也稱為現(xiàn)金投資工具。貨幣市場(chǎng)工具通常由政府、金融機(jī)構(gòu)以及信譽(yù)卓著的大型工商企業(yè)發(fā)行。貨幣市場(chǎng)工具流動(dòng)性好、安全性高，但其收益率與其他證券相比則非常低。

　　目前，我國(guó)銀行間市場(chǎng)債券結(jié)算業(yè)務(wù)類型不包括(　)。

　　A.現(xiàn)券業(yè)務(wù)

　　B.買(mǎi)斷式回購(gòu)業(yè)務(wù)

　　C.利率互換

　　D.債券借貸

　　參考答案：C

　　參考解析：目前，我國(guó)銀行間市場(chǎng)債券結(jié)算業(yè)務(wù)類型包括：①分銷業(yè)務(wù);②現(xiàn)券業(yè)務(wù);③質(zhì)押式回購(gòu)業(yè)務(wù);④買(mǎi)斷式回購(gòu)業(yè)務(wù);⑤債券遠(yuǎn)期交易;⑥債券借貸。

　　下列各項(xiàng)中，不屬于QDII基金投資范圍的是( )。Ⅰ.房地產(chǎn)抵押按揭貸款Ⅱ.代表貴重金屬的憑證Ⅲ.住房按揭支持證券Ⅳ.購(gòu)買(mǎi)不動(dòng)產(chǎn)

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析：除中國(guó)證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定外，QDII基金不得有下列行為：①購(gòu)買(mǎi)不動(dòng)產(chǎn)。②購(gòu)買(mǎi)房地產(chǎn)抵押按揭。③購(gòu)買(mǎi)貴重金屬或代表貴重金屬的憑證。④購(gòu)買(mǎi)實(shí)物商品。⑤除應(yīng)付贖回、交易清算等臨時(shí)用途以外，借入現(xiàn)金。該臨時(shí)用途借入現(xiàn)金的比例不得超過(guò)基金、集合計(jì)劃資產(chǎn)凈值的10%。⑥利用融資購(gòu)買(mǎi)證券，但投資金融衍生品除外。⑦參與未持有基礎(chǔ)資產(chǎn)的賣(mài)空交易。⑧從事證券承銷業(yè)務(wù)。⑨中國(guó)證監(jiān)會(huì)禁止的其他行為。第Ⅲ項(xiàng)屬于QDII基金的投資范圍。

　　買(mǎi)斷式回購(gòu)屬于( )的交易品種。

　　A. 銀行間債券市場(chǎng)

　　B. 商業(yè)銀行柜臺(tái)市場(chǎng)

　　C. 外匯交易市場(chǎng)

　　D. 交易所債券市場(chǎng)

　　參考答案：A

　　參考解析：銀行間債券市場(chǎng)的交易品種有現(xiàn)券交易、質(zhì)押式回購(gòu)、買(mǎi)斷式回購(gòu)、遠(yuǎn)期交易、債券借貸。

　　關(guān)于非公開(kāi)募集基金管理人登記的描述，以下錯(cuò)誤的是()

　　A.實(shí)行自律管理有利于非公開(kāi)募集基金的靈活運(yùn)作

　　B.體現(xiàn)了國(guó)家對(duì)公開(kāi)募集基金和非公開(kāi)募集基金區(qū)別監(jiān)管的理念

　　C.降低了非公開(kāi)募集基金管理人設(shè)立難度和設(shè)立成本

　　D.中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)依據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)的授權(quán)對(duì)非公開(kāi)募集基金管理人進(jìn)行統(tǒng)一監(jiān)管

　　答案.D

　　解析：擔(dān)任非公開(kāi)募集基金的基金管理人無(wú)須中國(guó)證監(jiān)會(huì)的審批，只需向基金業(yè)協(xié)會(huì)登記即可。

　　根據(jù)《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》的規(guī)定，符合私募基金募集方式的是()

　　A.私募基金募集機(jī)構(gòu)柜臺(tái)擺放私募基金產(chǎn)品介紹折頁(yè)，供客戶取閱

　　B.在私募基金募集機(jī)構(gòu)某網(wǎng)點(diǎn)外的LED屏幕滾動(dòng)播放私募基金信息

　　C.私募基金募集機(jī)構(gòu)網(wǎng)站公告私募基金說(shuō)明書(shū)，投資人可以通過(guò)網(wǎng)站進(jìn)行查閱

　　D.私募基金募集機(jī)構(gòu)組織產(chǎn)品推介會(huì)，參會(huì)人均經(jīng)過(guò)身份確認(rèn)

　　答案.D

　　解析：私募基金的募集是非公開(kāi)，只針對(duì)特定的合格投資者發(fā)放，而A、B、C三個(gè)選項(xiàng)的募集方式都是公開(kāi)的募集，D選項(xiàng)的身份確認(rèn)就是向特定的投資者發(fā)放。

————————————　學(xué)習(xí)題庫(kù)搶先試用　————————————
√證券投資基金基礎(chǔ)知識(shí)		√基金法律法規(guī)		√股權(quán)投資基金基礎(chǔ)知識(shí)

立即加入考試群

　　根據(jù)《私募基金監(jiān)督管理暫行辦法》的規(guī)定，負(fù)責(zé)向投資者披露私募基金信息的機(jī)構(gòu)包括()Ⅰ.私募基金管理人Ⅱ.私募基金銷售機(jī)構(gòu)Ⅳ.私募基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)Ⅲ.私募基金托管人

　　A.Ⅰ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　答案.A

　　解析：私募基金管理人、私募基金托管人應(yīng)按合同約定向投資者披露有關(guān)私募基金的信息。

　　私募基金運(yùn)行期間，發(fā)生臨時(shí)重大事項(xiàng)的，私募基金管理人應(yīng)當(dāng)在5個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)告，以下不屬于臨時(shí)重大事項(xiàng)的是()

　　A.因估值錯(cuò)誤導(dǎo)致贖回的投資者利益受到重大損失

　　B.因當(dāng)事人協(xié)商一致簽署了基金合同補(bǔ)充合同

　　C.因開(kāi)放參與導(dǎo)致投資者數(shù)量超過(guò)200人

　　D.因市場(chǎng)下跌導(dǎo)致資產(chǎn)規(guī)模不足3000萬(wàn)

　　答案.D

　　解析：私募基金運(yùn)行期間發(fā)生重大事件，管理人應(yīng)當(dāng)在5個(gè)工作日內(nèi)報(bào)告：(1)基金合同發(fā)生重大變化(2)投資者數(shù)量超過(guò)法律法規(guī)規(guī)定(3)基金發(fā)生清盤(pán)或清算(4)私募基金管理人、基金托管人發(fā)生變更(5)對(duì)基金持續(xù)運(yùn)行、投資者利益、資產(chǎn)凈值產(chǎn)生重大影響的其他事件。則D選項(xiàng)的資產(chǎn)規(guī)模不屬于臨時(shí)重大事項(xiàng)。

　　基金管理人變更重大事項(xiàng)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，其重大事項(xiàng)包括()

　　A.變更持有百分之五以上股權(quán)的股東

　　B.注銷分公司

　　C.修改公司章程

　　D.變更公司注冊(cè)地

　　答案.A

　　解析：基金管理公司變更持有5%以上股權(quán)的股東，變更公司實(shí)際控制人，或者變更其他重大事項(xiàng)，應(yīng)當(dāng)報(bào)經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。