機構投資者采用內部管理還是外部管理往往取決于(　　)。

　　A.機構的性質

　　B.機構的規(guī)模

　　C.法人的判斷

　　D.實力的雄厚

　　答案：B

　　解析：機構投資者采用內部管理還是外部管理往往取決于機構的規(guī)模

　　(　　)取決于投資者的風險厭惡程度。

　　A.風險容忍度

　　B.風險承擔意愿

　　C.收益要求

　　D.風險承受能力

　　答案：B

　　解析：風險承擔意愿取決于投資者的風險厭惡程度。

　　私募基金的投資產品面向不超過(　　)人的特定投資者發(fā)行。

　　A.100

　　B.200

　　C.150

　　D.300

　　答案：B

　　解析：私募基金的投資產品面向不超過200人的特走投資者發(fā)行。

　　崗前基金職業(yè)道德教育的目標不包括( )。

　　A.使擬從業(yè)者了解基金職業(yè)道德規(guī)范的主要內容

　　B.培養(yǎng)擬從業(yè)者的基金職業(yè)道德情感和觀念

　　C.使擬從業(yè)者了解基金職業(yè)道德與基金監(jiān)管法規(guī)存在區(qū)別

　　D.使擬從業(yè)者了解基金職業(yè)所面臨的道德風險

　　【答案】C

　　關于基金銷售機構的職責規(guī)范，以下表述錯誤的是( )。

　　A.客戶身份資料自業(yè)務關系結束當年起至少保存15年，與銷售業(yè)務有關的其他資料自業(yè)務發(fā)生當年起至少保存15年

　　B.銷售基金時，基金管理人應制定合理的業(yè)務規(guī)則，對基金認購、申購、贖回、轉換、非交易過戶等行為進行規(guī)定

　　C.基金募集申請獲得中國證監(jiān)會核準前，基金管理人、基金銷售機構可以向公眾分發(fā)、發(fā)布基金宣傳推介材料

　　D.基金管理人、基金銷售機構應當建立健全檔案管理制度，妥善保管基金份額持有人的開戶資料與銷售業(yè)務有關的其他資料

　　【答案】C

　　以下構成基金管理公司的不正當競爭行為的是( )。

　　A.向投資者收取申購費之外，還從基金財產中計提銷售服務費，用于向基金份額持有人提供服務

　　B.向中國證監(jiān)會舉報某基金管理公司向基金銷售機構人員饋贈高檔月餅券的行為

　　C.某基金設置多個份額類別，其中專對機構客戶銷售的份額類別不收取任何銷售費用

　　D.基金管理公司對基金銷售機構支付客戶維護費，客戶維護費從基金管理費中列支

　　【答案】C

　　關于基金銷售適用性的全面性原則，以下表述錯誤的是( )。

　　A.基金銷售機構應當將基金銷售適用性作為內部控制的組成部分

　　B.基金銷售機構應當將基金銷售適用性貫穿到基金銷售的各個業(yè)務環(huán)節(jié)

　　C.基金銷售機構應當向基金投資者提供全面豐富的產品和服務

　　D.基金銷售機構應當對基金管理人、基金產品和基金投資人進行了解并做出評價

　　【答案】C

　　企業(yè)建立內部控制機制,應參與的人員是( )。

　　A.企業(yè)合規(guī)部門人員

　　B.企業(yè)全體員工

　　C.企業(yè)風控部門人員

　　D.企業(yè)財務部門人員

　　【答案】B

　　關于基金宣傳推介材料原則性要求，以下表述正確的是( )。

　�、�.基金管理公司和基金銷售機構都可以制作基金宣傳資料

　�、�.基金銷售機構制作某基金宣傳推介材料，需要經過基金管理公司督察長審核簽字方可宣傳

　�、�.不可以對有�；�金合同約定的暫停、打開申購等營銷手段進行宣傳

　　Ⅳ.在保證宣傳內容合規(guī)性的前提下，向公眾分發(fā)的基金宣傳材料可以和提交備案的材料不一致

　　A.Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ

　　【答案】D

　　基金銷售機構的主要工作包括( )。

　�、�.宣傳推介基金

　　Ⅱ.發(fā)售基金份額

　�、�.辦理基金份額申購和贖回

　�、�.辦理基金份額登記

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　【答案】B

　　《證券投資基金法》明確規(guī)定了基金托管人的職責，關于基金托人的職責，以下表述錯誤的是( )。

　　A.辦理與基金托管業(yè)務有關的信息披露事項

　　B.按照不同基金管理人分別設置專有賬戶存放管理人管理的基金財產

　　C.按照規(guī)定自行召集基金份額持有人大會

　　D.安全保管基金財產

　　【答案】C

　　關于基金投資交易，以下表述錯誤的是( )。

　　A.應建立交易監(jiān)測系統(tǒng)，預警系統(tǒng)和反饋系統(tǒng)

　　B.實行集中交易制度，基金經理不得直接交易，應向交易員下達投資指令

　　C.投資指令經審核確認合法合規(guī)與完整后方可以執(zhí)行

　　D.應建立科學的交易績效評價體系

　　【答案】B

　　關于基金銷售機構對基金投資人風險承受能力調查和評價，以下說法錯誤的是( )。

　　A.基金銷售機構應當建立投資者評估數(shù)據(jù)庫為投資者建立信息檔案，并對投資者風險等級進行動態(tài)管理

　　B.基金銷售機構可以采用當面、信函、網(wǎng)絡等方式對基金投資者的風險承受能力進行調查

　　C.基金銷售機構調查和評價基金投資人風險承受能力的方法應當嚴格保密

　　D.采用問卷進行調查的，基金銷售機構應當制定統(tǒng)一的問卷格式

　　【答案】C