11、債券到期時( )必須按時歸還本金并支付約定利息。

　　A承銷商

　　B債務(wù)人

　　C債權(quán)人

　　D投資人

　　參考答案：B

　　解析：債券到期時債務(wù)人必須按時歸還本金并支付約定利息。

　　12、我國證券所的設(shè)立和解散由( )決定。

　　A中國人民銀行

　　B國務(wù)院

　　C中國證券登記結(jié)算有限公司

　　D中國證監(jiān)會

　　參考答案：B

　　解析：我國證券所的設(shè)立和解散由國務(wù)院決定。

　　13、目前我國證券交易的所有結(jié)算參與人的共同對手方是( )

　　A上海清算所

　　B上海、深圳證券交易所

　　C中央國債登記結(jié)算公司

　　D中國證券登記結(jié)算公司

　　參考答案：D

　　解析：目前我國證券交易的所有結(jié)算參與人的共同對手方是中國證券登記結(jié)算公司。

　　14、結(jié)算代理制度是指經(jīng)( )批準(zhǔn)可能開展結(jié)算代理業(yè)務(wù)的金融機構(gòu)法人，受市場其他參與者的委托，為其辦理債券結(jié)算業(yè)務(wù)的制度。

　　A中國銀監(jiān)會

　　B國務(wù)院

　　C中國人民銀行

　　D中國證監(jiān)會

　　參考答案：C

　　解析：結(jié)算代理制度是指經(jīng)中國人民銀行批準(zhǔn)可能開展結(jié)算代理業(yè)務(wù)的金融機構(gòu)法人，受市場其他參與者的委托，為其辦理債券結(jié)算業(yè)務(wù)的制度。

　　15、持倉集中度分析是通過計算前( )只股票占基金凈值的比例來分析基金是否傾向于集中投資。

　　A5

　　B10

　　C15

　　D20

　　參考答案：B

　　解析：持倉集中度分析是通過計算前10只股票占基金凈值的比例來分析基金是否傾向于集中投資。

　　16、下列不屬于市場風(fēng)險的是( )

　　A利率風(fēng)險

　　B購買力風(fēng)險

　　C信用風(fēng)險

　　D經(jīng)濟周期性波動風(fēng)險

　　參考答案：C

　　解析：市場風(fēng)險包括政策風(fēng)險、經(jīng)濟周期性波動風(fēng)險、利率風(fēng)險、購買力風(fēng)險、外匯風(fēng)險等。

　　17、某投資組合的平均收益率為14%，收益率標(biāo)準(zhǔn)差為21%，貝塔值為1015，若無風(fēng)險利率為6%，則該投資組合的夏普指數(shù)為( )

　　A0.07

　　B0.13

　　C0.21

　　D0.38

　　參考答案：D

　　解析：本題考查夏普指數(shù)的公式。(14%-6%)/21%=0.38.

　　18、某投資人贖回某基金1萬份份額，持有時間為8個月，對應(yīng)的贖回費率為0.5%，假設(shè)贖回當(dāng)日基金份額凈值是1.05元，則其可得到的贖回金額為( )

　　A10447.5元

　　B10227.5元

　　C10347.5元

　　D10497.5元

　　參考答案：A

　　解析：10000×1.05×(1-0.5%)=10447.5元。

　　19、按照現(xiàn)行有關(guān)規(guī)定，上海證券交易所B股結(jié)算費的收取標(biāo)準(zhǔn)為()

　　A成交面額的0.05%

　　B成交面額的0.1%

　　C成交面額的0.1%

　　D成交面額的0.05%

　　參考答案：D

　　解析：對于B股雖然沒有過戶費，但中國結(jié)算公司要收取結(jié)算費。在上海證券交易所，結(jié)算費是成交額的0.5‰;在深圳證券交易所，稱為結(jié)算登記費，是成交金額的0.5‰，但最高不超過500港幣。

　　20、目前，銀行間債券市場現(xiàn)券交易的結(jié)算日有( )和( )兩種，其中T為交易達成日。

　　AT+1，T+3

　　BT+0，T+1

　　CT+3，T+5

　　DT+2，T+3

　　參考答案：D

　　解析：目前，銀行間債券市場現(xiàn)券交易的結(jié)算日有T+0和T+1兩種，其中T為交易達成日。