1、( )加人基金業(yè)協(xié)會的，可為特別會員。

　　A. 基金管理人

　　B. 基金托管人

　　C. 地方基金業(yè)協(xié)會

　　D. 基金發(fā)起人

　　2、下列關于封閉式基金交易的表述，不正確的是( )。

　　A. 遵從價格優(yōu)先、時間優(yōu)先原則

　　B. 申報價格最小變動單位為 0.0001 元人民幣

　　C. 采用競價成交的方式

　　D. 實行 T+1 交收制度

　　3、下列不屬于基金銷售人員從事基金銷售活動禁止性情形的是( )。

　　A. 違規(guī)向他人提供基金未公開的信息

　　B. 不得同意或默許他人以其本人或所在機構的名義從事基金銷售業(yè)務

　　C. 接受投資者全權委托，代理客戶進行基金認購、申購、贖回等交易

　　D. 挪用投資者的交易資金或基金份額

　　4、以下關于基金客戶服務方式的說法錯誤的是( )。

　　A. 互聯網的應用

　　B. 自動傳真、電子信箱與手機短信

　　C. 電話服務中心

　　D. 派專人服務

　　5、資本市場是融資期限在( )的金融市場。

　　A. 半年以內

　　B. 1 年以內

　　C. 1 年以上

　　D. 3 年以上

　　6、基金銷售機構的職責規(guī)范包括( )。

　�、�.簽訂銷售協(xié)議，明確權利與義務Ⅱ.基金管理人應制定業(yè)務規(guī)則并監(jiān)督實施Ⅲ.提前發(fā)行Ⅳ.基金銷售機構反洗錢

　　A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C. Ⅰ、Ⅱ

　　D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　7、一般而言，投資者申購開放式基金成功后，登記機構會在( )日為投資者辦理增加權益的登記手續(xù)。

　　A. T+2

　　B. T+1

　　C. T+5

　　D. T+3

　　8、保險資產管理公司的資產管理業(yè)務不包括( )。

　　A. 企業(yè)年金

　　B. 保險資產管理計劃

　　C. 定向資產管理計劃

　　D. 第三方保險資產管理計劃

　　9、在內部控制的主要內容中，不屬于投資管理業(yè)務控制的是( )。

　　A. 明確揭示研究業(yè)務和投資決策業(yè)務可能存在風險并采取控制措施

　　B. 按照投資管理業(yè)務的性質和特點嚴格制定各項管理制度

　　C. 明確揭示交易業(yè)務中可能存在的風險并采取控制措施

　　D. 嚴格制定信息系統(tǒng)的管理制度

　　10、基金持有人與基金管理人之間是( )關系。

　　A. 投資

　　B. 中介服務

　　C. 信托

　　D. 控股