第1題

　　適時(shí)性原則要求基金管理公司隨著內(nèi)外部環(huán)境變化制定、修改或完善內(nèi)部控制制度。以下不屬于前述提到的內(nèi)外部環(huán)境的是(C)。

　　A.公司經(jīng)營(yíng)理念變化

　　B.公司經(jīng)營(yíng)戰(zhàn)略變化

　　C.公司人員變動(dòng)

　　D.法律法規(guī)調(diào)整

　　內(nèi)部控制制度的制定理應(yīng)隨著相關(guān)法律法規(guī)的調(diào)整和公司經(jīng)營(yíng)戰(zhàn)略、經(jīng)營(yíng)方針、經(jīng)營(yíng)理念等內(nèi)外部環(huán)境的變化實(shí)行即時(shí)的修改或者完善。

　　第2題

　　為確保基金公司信息系統(tǒng)安全運(yùn)作，可制定的相關(guān)制度不包括(A)。

　　A.投資管理制度

　　B.授權(quán)制度

　　C.門(mén)禁制度

　　D.內(nèi)外網(wǎng)分離制度

　　理應(yīng)通過(guò)嚴(yán)格的授權(quán)制度、崗位責(zé)任制度、門(mén)禁制度、內(nèi)外網(wǎng)分離制度等管理措施，確保系統(tǒng)安全運(yùn)行。

　　第3題

　　根據(jù)基金銷(xiāo)售適用性要求，屬于基金管理人選擇基金銷(xiāo)售渠道依據(jù)之一的是(A)。

　　A.信息管理平臺(tái)建設(shè)

　　B.股東背景

　　C.注冊(cè)資金

　　D.投資管理水平

　　基金銷(xiāo)售渠道審慎調(diào)查既包括基金代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)對(duì)基金管理人的審慎調(diào)查，也包括基金管理人對(duì)基金代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)的審慎調(diào)查�；�金銷(xiāo)售的適用性要求基金管理人和基金代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)相互實(shí)行審慎調(diào)查。具體包括以下四個(gè)方面：

　　(1)基金代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)通過(guò)對(duì)基金管理人實(shí)行審慎調(diào)查，了解基金管理人的誠(chéng)信狀況、經(jīng)營(yíng)管理水平、投資管理水平和內(nèi)部控制情況，并可將調(diào)查結(jié)果作為是否代銷(xiāo)該基金管理人的基金產(chǎn)品或是否向基金投資人優(yōu)先推介該基金管理人的重要依據(jù)。

　　(2)基金管理人通過(guò)對(duì)基金代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)實(shí)行審慎調(diào)查，了解基金代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)的內(nèi)部控制情況、信息管理平臺(tái)建設(shè)、賬戶(hù)管理制度、銷(xiāo)售人員水平和持續(xù)營(yíng)銷(xiāo)水平，并可將調(diào)查結(jié)果作為選擇基金代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)的重要依據(jù)。

　　(3)基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)在研究和執(zhí)行對(duì)基金管理人、基金產(chǎn)品和基金投資人調(diào)查、評(píng)價(jià)的方法、標(biāo)準(zhǔn)和流程時(shí)，理應(yīng)盡力減少主觀(guān)因素和人為因素的干擾，盡量做到客觀(guān)準(zhǔn)確，并且有合理的理論依據(jù)。

　　(4)展開(kāi)審慎調(diào)查理應(yīng)優(yōu)先根據(jù)被調(diào)查方公開(kāi)披露的信息實(shí)行;接受被調(diào)查方提供的非公開(kāi)信息使用的，必須對(duì)信息的適當(dāng)性實(shí)施盡職甄別。

　　第4題

　　某基金管理公司新聘的基金經(jīng)理過(guò)去3年在另一家公司的基金投資業(yè)績(jī)優(yōu)秀，該基金管理公司在制作廣告宣傳材料時(shí)，只強(qiáng)調(diào)這名基金經(jīng)理過(guò)去3年的基金投資業(yè)績(jī)，但是沒(méi)有注明上述業(yè)績(jī)并不是在本公司的業(yè)績(jī)。該行為違反了(B)職業(yè)道德。

　　A.守法合規(guī)

　　B.誠(chéng)實(shí)守信

　　C.專(zhuān)業(yè)審慎

　　D.客戶(hù)至上

　　第5題

　　關(guān)于基金管理公司變更持有百分之五以上股權(quán)的股東或?qū)嶋H控制人，以下描述準(zhǔn)確的是(A)。

　　A.變更公司的實(shí)際控制人，理應(yīng)報(bào)經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)

　　B.變更持有百分之五以上股權(quán)的股東，理應(yīng)報(bào)中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)批準(zhǔn)

　　C.變更公司的實(shí)際控制人，理應(yīng)報(bào)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)備案

　　D.變更持有百分之五以上股權(quán)的股東，理應(yīng)經(jīng)中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)備案

　　基金管理公司變更持有百分之五以上股權(quán)的股東，變更公司的實(shí)際控制人，或者變更其他重大事項(xiàng)，理應(yīng)報(bào)經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。

　　第6題

　　基金管理公司需要在每季度結(jié)束后(D)工作日內(nèi)，披露基金季度報(bào)告。

　　A.30個(gè)

　　B.10個(gè)

　　C.20個(gè)

　　D.15個(gè)

　　基金管理人理應(yīng)在每個(gè)季度結(jié)束之日起15個(gè)工作日內(nèi)，編制完成基金季度報(bào)告，并將季度報(bào)告登載在指定報(bào)刊和網(wǎng)站上。在每年結(jié)束后90日內(nèi)，在指定報(bào)刊上披露年度報(bào)告摘要，在管理人網(wǎng)站上披露年度報(bào)告全文。在上半年結(jié)束后60日內(nèi)，在指定報(bào)刊上披露半年度報(bào)告摘要，在管理人網(wǎng)站上披露半年度報(bào)告全文。

　　第7題

　　發(fā)起式基金的基金管理人使用公司股東資金、公司固有資金、公司高級(jí)管理人員或者基金經(jīng)理等人員資金認(rèn)購(gòu)基金的金額很多于()元人民幣，持有期限很多于(D)。

　　A.1000萬(wàn);1年

　　B.2000萬(wàn);3年

　　C.2000萬(wàn);2年

　　D.1000萬(wàn);3年

　　發(fā)起式基金的基金管理人使用公司股東資金、公司固有資金、公司高級(jí)管理人員或者基金經(jīng)理等人員資金認(rèn)購(gòu)基金的金額很多于1000萬(wàn)元人民幣，持有期限很多于3年。

　　第8題

　　以下不屬于私募基金基金合同必備條款的是(D)。

　　A.基金的出資方式、數(shù)額和認(rèn)繳期限

　　B.基金的運(yùn)作方式

　　C.基金的投資范圍、投資策略和投資限制

　　D.基金收益預(yù)測(cè)

　　不是公募基金還是私募基金，都不允許對(duì)基金收益實(shí)行預(yù)測(cè)。

　　第9題

　　當(dāng)前，我國(guó)基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)的現(xiàn)狀是(D)。

　　A.證券咨詢(xún)機(jī)構(gòu)不能申請(qǐng)基金銷(xiāo)售資格

　　B.保險(xiǎn)代理機(jī)構(gòu)能夠申請(qǐng)基金銷(xiāo)售資格

　　C.信托公司能夠申請(qǐng)基金銷(xiāo)售資格

　　D.期貨公司能夠申請(qǐng)基金銷(xiāo)售資格

　　商業(yè)銀行(含在華外資法人銀行)、證券公司、期貨公司、保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)、證券投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)、獨(dú)立基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)以及中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他機(jī)構(gòu)從事基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)的，應(yīng)向工商注冊(cè)登記所在地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)實(shí)行注冊(cè)并取得相對(duì)應(yīng)資格。

　　第10題

　　屬于基金客戶(hù)服務(wù)原則的是(D)。

　　A.適度服務(wù)

　　B.追求收益

　　C.本金安全

　　D.有效溝通

　　基金客戶(hù)服務(wù)原則包括：客戶(hù)至上、有效溝通、安全第一、專(zhuān)業(yè)規(guī)范。