第16題：QFII的設(shè)立標(biāo)準(zhǔn)中，關(guān)于投資額度的規(guī)定說法錯誤的是 ( )。

　　A.國家外匯管理局規(guī)定單個合格投資者申請投資額度每次不低于等值5 000萬美元

　　B.國家外匯管理局規(guī)定單個合格投資者申請投資額度累計(jì)不高于等值10億美元

　　C.主權(quán)基金、央行及貨幣當(dāng)局等投資額度上限可超過等值10億美元

　　D.格投資者應(yīng)在每次投資額度獲批之日起6個月內(nèi)匯入投資本金，在規(guī)定時間內(nèi)未足額匯入本金但超過等值1000萬美元的，以實(shí)際匯入金額作為其投資額度

　　正確答案：D 合格投資者應(yīng)在每次投資額度獲批之日起6個月內(nèi)匯入投資本金，在規(guī)定時間內(nèi)未足額匯入本金但超過等值2000萬美元的，以實(shí)際匯入金額作為其投資額度

　　第17題：在兩個風(fēng)險資產(chǎn)構(gòu)成的投資組合中加入無風(fēng)險資產(chǎn)，關(guān)于其可行投資組合集，說法錯誤的是 ( )。

　　A、風(fēng)險最小的可行投資組合風(fēng)險為零

　　B、可行投資組合集的上下沿為雙曲線

　　C、可行投資組合集是一片區(qū)域

　　D、可行投資組合集的上下沿為射線

　　正確答案：B 由于無風(fēng)險資產(chǎn)的引入，風(fēng)險最小的可行投資組合風(fēng)險為零;其次，在標(biāo)準(zhǔn)差一預(yù)期收益率平面中，可行投資組合集的上沿及下沿為射線，而不是雙曲線，所以B項(xiàng)說法錯誤。

　　第18題：關(guān)于基金資產(chǎn)估值，表述錯誤的是 ( )。

　　A、基金變更估值方法，需要及時進(jìn)行披露

　　B、海外的基金多數(shù)也是每個交易日估值

　　C、對流動性較差的證券，估值時需要注意“濫估”問題

　　D、我國的開放式基金每個交易日的次日估值

　　正確答案：D 我國開放式基金于每個交易日估值，并于次日公告基金份額凈值。

　　第19題：關(guān)于流動性風(fēng)險，說法正確的是 ( )。

　　A、變現(xiàn)速度快，債券的流動性比較低

　　B、買賣價差較小的債券流動性較高

　　C、交易不活躍的債券通常流動性風(fēng)險較小

　　D、債券的流動性只是指將債券投資者手中的債券贖回的能力

　　正確答案：B 變現(xiàn)的速度快，債券的流動性就比較高;買賣價差較小的債券流動性較高;交易不活躍的債券通常有較大的流動性風(fēng)險;債券的流動性指債券投資人將手中的債券變現(xiàn)的能力。

　　第20題：關(guān)于收益率曲線的說法正確的是 ( )。

　　A、收益率曲線以收益率為橫坐標(biāo)，以期限為縱坐標(biāo)

　　B、短期收益率一般比長期收益率更富有變化性

　　C、收益率曲線一般向下傾斜

　　D、當(dāng)利率整體水平較高時，收益率曲線回呈現(xiàn)向上傾斜形狀。

　　正確答案：B A選項(xiàng)，應(yīng)該是以期限為橫坐標(biāo)，以收益率為縱坐標(biāo);收益率曲線具有以下特點(diǎn)：短期收益率一般比長期收益率更富有變化性;收益率曲線一般向上傾斜;當(dāng)利率整體水平比較高時，收益率曲線會呈現(xiàn)向下傾斜形狀。

　　第21題：關(guān)于證券投資基金、股票與證券的區(qū)別說法錯誤的是 ( )。

　　A、股票反映的是所有權(quán)關(guān)系，債券反映的的是債權(quán)債務(wù)關(guān)系，基金反映的是信托關(guān)系(包括公司型基金)

　　B、股票和債券是直接投資工具，基金是間接投資工具

　　C、股票的直接收益取決于發(fā)行公司的經(jīng)營效益，不確定性強(qiáng)，投資于股票有較大的風(fēng)險

　　D、基金的投資風(fēng)險可能小于股票、收益可能高于債券

　　正確答案：A 股票反映的是所有權(quán)關(guān)系;債券反映的的是債權(quán)債務(wù)關(guān)系;基金反映的是信托關(guān)系，公司型基金除外

　　第22題：關(guān)于中期票據(jù)的說法錯誤的是 ( )。

　　A、中期債券的期限一般為1年以上，10年以下

　　B、我國中期票據(jù)大多采用信用發(fā)行，接受擔(dān)保增信

　　C、發(fā)行人的發(fā)行費(fèi)用較高

　　D、中期票據(jù)募集資金的用途并無嚴(yán)格限制

　　正確答案：C 中期票據(jù)采用注冊發(fā)行的方式，因此發(fā)行費(fèi)用顯著降低。

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　　第23題：不屬于商業(yè)票據(jù)的特點(diǎn)的是 ( )

　　A、面額較大

　　B、利率較低

　　C、可抵押

　　D、只有一級市場

　　正確答案：C 商業(yè)票據(jù)的特別的是面額較大、利率較低、只有一級市場，沒有明確的二級市場。

　　第24題： ( )是指可轉(zhuǎn)債持有者有權(quán)在約定的條件觸發(fā)時按照事先約定的價格將可轉(zhuǎn)債賣給發(fā)行企業(yè)的規(guī)定。

　　A、浮動條款

　　B、轉(zhuǎn)換條款

　　C、贖回條款

　　D、回售條款

　　正確答案：D 回售條款是指可轉(zhuǎn)債持有者有權(quán)在約定的條件觸發(fā)時按照事先約定的價格將可轉(zhuǎn)債賣給發(fā)行企業(yè)的規(guī)定。

　　第25題：規(guī)定養(yǎng)老基金、保險基金、共同基金等類型的合格投資者，以及合格投資者發(fā)起設(shè)立的開放式中國基金的投資本金鎖定期為 ( )個月。

　　A、12

　　B、6

　　C、3

　　D、2

　　正確答案：C 規(guī)定養(yǎng)老基金、保險基金、共同基金等類型的合格投資者，以及合格投資者發(fā)起設(shè)立的開放式中國基金的投資本金鎖定期為3個月;其他合格投資者的投資本金鎖定期為1年。

　　第26題：國際證監(jiān)會組織關(guān)于投資基金監(jiān)管的基本制度不包括 ( )。

　　A、關(guān)于證券投資基金的監(jiān)管原則

　　B、關(guān)于保護(hù)投資者權(quán)益的制度

　　C、關(guān)于基金托管人的監(jiān)管制度

　　D、關(guān)于證券投資基金監(jiān)管機(jī)構(gòu)職能的制度

　　正確答案：C 國際證監(jiān)會組織關(guān)于投資基金監(jiān)管的基本制度如下：關(guān)于證券投資基金的監(jiān)管原則、關(guān)于基金管理人的監(jiān)管原則、關(guān)于保護(hù)投資者權(quán)益的制度、關(guān)于基金跨境活動的監(jiān)管合作與協(xié)調(diào)制度、關(guān)于證券投資基金監(jiān)管機(jī)構(gòu)職能的制度、關(guān)于自律監(jiān)管的制度。

　　第27題：國際證監(jiān)會組織認(rèn)為，對證券投資基金的適當(dāng)監(jiān)管對于實(shí)現(xiàn)保護(hù)投資者的目標(biāo)至關(guān)重要，監(jiān)管機(jī)構(gòu)應(yīng)采取監(jiān)管措施確保投資者的合法權(quán)益，其中不包括 ( )。

　　A、向投資者充分披露有關(guān)信息

　　B、證券投資基金的金額贖回

　　C、保護(hù)客戶資產(chǎn)

　　D、公平、準(zhǔn)確地進(jìn)行資產(chǎn)評估和定價

　　正確答案：B B選項(xiàng)應(yīng)該是：證券投資基金的份額贖回。

　　第28題：國債現(xiàn)券、企業(yè)債(含可轉(zhuǎn)換債券)、國債回購以及以后出現(xiàn)的新的交易品種，其交易傭金標(biāo)準(zhǔn)由證券交易所制定并報(bào)中國證監(jiān)會和原國家計(jì)劃和發(fā)展委員會備案，備案 ( )天內(nèi)無異議則正式實(shí)施。

　　A、10

　　B、15

　　C、30

　　D、60

　　正確答案：B 國債現(xiàn)券、企業(yè)債(含可轉(zhuǎn)換債券)、國債回購以及以后出現(xiàn)的新的交易品種，其交易傭金標(biāo)準(zhǔn)由證券交易所制定并報(bào)中國證監(jiān)會和原國家計(jì)劃和發(fā)展委員會備案，備案15天內(nèi)無異則正式實(shí)施。

　　第29題：下列關(guān)于大宗商品的特征，說法不正確的是 ( )

　　A、異質(zhì)化

　　B、同質(zhì)化

　　C、可交易

　　D、交易量大

　　正確答案：A 大宗商品具有同質(zhì)化、可交易等供需和交易量都非常大。

　　第30題：下列不屬于短期政府債券的特點(diǎn)的是 ( )。

　　A、利息免稅

　　B、流動性強(qiáng)

　　C、收益率較高

　　D、違約風(fēng)險小

　　正確答案：C 短期政府債券主要有三個特點(diǎn)：

　　(1)違約風(fēng)險小，由國家信用和財(cái)政收入作保證，在經(jīng)濟(jì)衰退階段尤其受投資者喜愛;

　　(2)流動性強(qiáng)，交易成本和價格風(fēng)險極低，十分容易變現(xiàn);

　　(3)利息免稅，根據(jù)我國相關(guān)法律規(guī)定，國庫券的利息收益免征所得稅。