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2019基金從業(yè)資格證考試《證券投資基金》強(qiáng)化試題及答案（5）_第2頁(yè)

來(lái)源：華課網(wǎng)校 [2019年8月27日] 【大中小】

　　16。基金持有人大會(huì)表決時(shí)，基金持有人表決權(quán)的決定方式是________。

　　A. 所持每份基金單位有一票

　　B. 基金持有人每人一票

　　C. 作為基金發(fā)起人的基金持有人具有否決權(quán)

　　D. 作為基金托管人的商業(yè)銀行具有否決權(quán)

　　答案：A

　　17�；鸪钟腥舜髸�(huì)采用通訊方式開(kāi)會(huì)時(shí)，召集人按基金契約規(guī)定公布會(huì)議通知后，必須在幾個(gè)工作日內(nèi)連續(xù)公布相關(guān)提示性公告_______。

　　A.2個(gè) B.3個(gè)

　　C.4個(gè) D.5個(gè)

　　答案：A

　　18�；鸸芾砉咀猿闪⒅掌鸲嚅L(zhǎng)時(shí)間內(nèi)必須開(kāi)業(yè)。逾期沒(méi)有開(kāi)業(yè)的.原批準(zhǔn)文件自動(dòng)失效，由中國(guó)證監(jiān)會(huì)收回《基金管理公司法人許可證》________。

　　A.1個(gè)月 B.3個(gè)月

　　C.6個(gè)月 D.12個(gè)月

　　答案： C

　　19。基金投資者在進(jìn)行封閉式基金交易時(shí)，交易確認(rèn)和賬戶管理由下列何者承擔(dān)_______。

　　A. 證券交易所和登記結(jié)算公司

　　B. 基金自身設(shè)立的注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)

　　C. 基金托管人

　　D. 基金銷售機(jī)構(gòu)

　　答案： A

　　20。根據(jù)我國(guó)《證券投資基金管理暫行辦法》規(guī)定，除基金管理公司外，封閉式基金主要發(fā)起人從事證券投資、連續(xù)盈利的時(shí)間最短應(yīng)為_(kāi)_______。

　　A.1年 B.2年

　　C.3年 D.5年

　　答案： C

　　21。封閉式基金的發(fā)起人確定后，通過(guò)簽訂何種文件界定相互間的權(quán)利與義務(wù)關(guān)系_________。

　　A.基金契約

　　B.發(fā)起人協(xié)議

　　C.基金上市公告書

　　D.基金招募說(shuō)明書

　　答案： B

　　22。契約型封閉式基金最基本的法律文件是_______。

　　A.基金契約

　　B.發(fā)起人協(xié)議

　　C.基金上市公告書

　　D.基金招募說(shuō)明書

　　答案：A

　　23。依據(jù)《證券投資基金管理暫行辦法》的規(guī)定，封閉式基金自批準(zhǔn)之日起應(yīng)在多長(zhǎng)期限內(nèi)完成募集________。

　　A.3個(gè)月 B.6個(gè)月

　　C.9個(gè)月 D.12個(gè)月

　　答案： A

　　24。2002年開(kāi)始，封閉式基金銷售中放棄“比例配售”而采用了“敞開(kāi)發(fā)售”方式的原因主要是_______。

　　A. 后者更為公平

　　B. 封閉式基金發(fā)行困難，投資人認(rèn)購(gòu)不踴躍

　　C. 后者發(fā)行費(fèi)用較低

　　D. 后者發(fā)行時(shí)間較短

　　答案： B

　　25。封閉式基金交易的價(jià)格變化單位為_(kāi)_______。

　　A.0.001元 B.0.01元

　　C.0.10元 D.1.00元

　　答案：A

　　26。根據(jù)我國(guó)有關(guān)規(guī)定，基金清算結(jié)果由基金清算小組經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)后公告的時(shí)間是_______。

　　A.3個(gè)工作日內(nèi) B.3日內(nèi)

　　C.5個(gè)工作日內(nèi) D.5日內(nèi)

　　答案：A

　　27。開(kāi)放式基金名稱顯示投資方向的，基金的非現(xiàn)金資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)至少多大比例屬于該基金名稱所顯示的投資內(nèi)容_______。

　　A.65% B.70%

　　C.75% D.80%

　　答案：D

　　28。在我國(guó)，根據(jù)《開(kāi)放式證券投資基金試點(diǎn)辦法》規(guī)定，開(kāi)放式基金成立初期，可以在基金契約和招募說(shuō)明書規(guī)定的期限內(nèi)只接受申購(gòu)，不辦理贖回，但該期限最長(zhǎng)不得超過(guò)________。

　　A.1個(gè)月 B.2個(gè)月

　　C.3個(gè)月 D.6個(gè)月

　　答案： C

　　29。基金公司的內(nèi)部機(jī)構(gòu)中最高投資決策機(jī)構(gòu)是_______。

　　A.基金持有人大會(huì) B.董事會(huì)

　　C.基金總經(jīng)理 D.投資決策委員會(huì)

　　答案：D

　　30�；鸸具M(jìn)行投資運(yùn)作的風(fēng)險(xiǎn)控制和內(nèi)部監(jiān)察的根本目的是______。

　　A.獲得更多的投資收益

　　B.保護(hù)投資者的利益

　　C.控制投資風(fēng)險(xiǎn)

　　D.防止內(nèi)部人控制