1.下列不屬于基金巨額贖回的是(　)。

　　A.單個開放日基金凈贖回申請超過基金總份額的8%

　　B.單個開放日基金凈贖回申請超過基金總份額的10%

　　C.單個開放日基金凈贖回申請超過基金總份額的11%

　　D.單個開放日基金凈贖回申請超過基金總份額的12%

　　【答案】A

　　【解析】巨額贖回是指單個開放日基金凈贖回申請超過基金總份額的10%。

　　【考點(diǎn)】基金的交易、申購和贖回

　　2.我國封閉式基金在達(dá)成交易后，二級市場交易份額和股份的交割是在T+0日，資金交割是在(　)日完成。

　　A.T+0

　　B.T+1

　　C.T+2

　　D.T+3

　　【答案】B

　　【解析】我國封閉式基金在達(dá)成交易后，二級市場交易份額和股份的交割是在T+0日，資金交割是在T+1日完成。

　　【考點(diǎn)】基金的交易、申購和贖回

　　3.下列關(guān)于開放式基金申購和贖回原則的說法，錯誤的是(　)。

　　A.股票基金、債券基金的申購和贖回按未知價交易原則

　　B.股票基金、債券基金的申購和贖回按份額申購、金額贖回原則

　　C.貨幣市場基金的申購和贖回按確定價原則

　　D.貨幣市場基金的申購和贖回按金額申購、份額贖回原則

　　【答案】B

　　【解析】開放式基金的申購和贖回原則有：

　�、俟善被�金、債券基金的申購和贖回按未知價交易原則和金額申購、份額贖回原則;

　　②貨幣市場基金的申購和贖回按確定價原則和金額申購、份額贖回原則。

　　【考點(diǎn)】基金運(yùn)作信息披露

　　4.某投資者通過場外(某銀行)投資1萬元申購某上市開放式基金，假設(shè)基金管理人規(guī)定的申購費(fèi)率為1.5%，申購當(dāng)日基金份額凈值為1.025元，則其申購手續(xù)費(fèi)為(　)

　　A.150

　　B.147.78

　　C.140.55

　　D.145.78

　　【答案】B

　　【解析】某投資者通過場外(某銀行)投資1萬元申購某上市開放式基金，假設(shè)基金管理人規(guī)定的申購費(fèi)率為1.5%，申購當(dāng)日基金份額凈值為1.025元，則其申購手續(xù)費(fèi)為147.78，按照中國證監(jiān)會《關(guān)于統(tǒng)一規(guī)范證券投資基金認(rèn)(申)購費(fèi)用及認(rèn)(申)購份額計(jì)算方法有關(guān)問題的通知》的規(guī)定，申購費(fèi)用與申購份額的計(jì)算公式如下：凈申購金額=申購金額/(1+申購費(fèi)率100 000÷(1+1.5%))。

　　【考點(diǎn)】基金的交易、申購和贖回

　　5.ETF基金份額折算比例應(yīng)以四舍五入的方法保留小數(shù)點(diǎn)后(　)位。

　　A.2

　　B.3

　　C.5

　　D.8

　　【答案】D

　　【解析】ETF基金份額折算比例應(yīng)以四舍五入的方法保留小數(shù)點(diǎn)后8位。

　　【考點(diǎn)】基金的交易、申購和贖回

　　6.投資者在申購或贖回ETF時，申購或贖回參與券商可按照(　)的標(biāo)準(zhǔn)收取傭金，其中包含證券交易所、登記結(jié)算機(jī)構(gòu)等收取的相關(guān)費(fèi)用。

　　A.0.01%

　　B.0.1%

　　C.0.5%

　　D.2%

　　【答案】C

　　【解析】投資者在申購或贖回ETF時，申購或贖回參與券商可按照0.5%的標(biāo)準(zhǔn)收取傭金，其中包含證券交易所、登記結(jié)算機(jī)構(gòu)等收取的相關(guān)費(fèi)用。

　　【考點(diǎn)】基金的交易、申購和贖回

　　7.LOF的申購、贖回采用(　)原則。

　　A.份額申購、份額贖回

　　B.金額申購、金額贖回

　　C.金額申購、份額贖回

　　D.份額申購、金額贖回

　　【答案】C

　　【解析】LOF采取“金額申購、份額贖回”原則，即申購以金額申報(bào)，贖回以份額申報(bào)。

　　【考點(diǎn)】基金的交易、申購和贖回

　　8.下列對基金信息披露的完整性原則的說法，正確的是(　)。

　　A.要求將信息向市場上所有的投資者平等公開地披露

　　B.要求用精確的語言披露信息

　　C.要求披露所有可能影響投資者決策的信息

　　D.要求披露的信息應(yīng)當(dāng)是以客觀事實(shí)為基礎(chǔ)

　　【答案】C

　　【解析】完整性原則要求披露可能影響投資者決策的某一具體信息時，必須對該信息的所有重要方面進(jìn)行充分的披露，不僅披露對信息披露義務(wù)人有利的信息，更要披露對信息披露義務(wù)人不利的各種風(fēng)險因素。

　　該原則要求充分披露重大信息，但并不是要求事無巨細(xì)地披露所有信息，因?yàn)檫@不僅將增加披露義務(wù)人的成本，也將增加投資者收集信息的成本和篩選有用信息的難度。

　　【考點(diǎn)】基金信息披露概述

　　9.基金年度報(bào)告中不必披露的財(cái)務(wù)指標(biāo)是(　)。

　　A.本期利潤

　　B.期末可供分配基金份額利潤

　　C.資產(chǎn)負(fù)債率

　　D.本期基金份額凈值增長率

　　【答案】C

　　【解析】基金年度報(bào)告一般應(yīng)披露以下財(cái)務(wù)指標(biāo)：本期已實(shí)現(xiàn)收益、本期利潤、加權(quán)平均基金份額本期利潤、本期加權(quán)平均凈值利潤率、本期基金份額凈值增長率、期末可供分配利潤、期末可供分配基金份額利潤、期末資產(chǎn)凈值、期末基金份額凈值和基金份額累計(jì)凈值增長率等。

　　【考點(diǎn)】基金信息披露概述

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　　10.基金運(yùn)作信息披露文件不包括(　)。

　　A.基金年度、半年度、季度報(bào)告

　　B.基金份額上市交易公告書

　　C.基金資產(chǎn)凈值和份額凈值公告

　　D.基金合同和基金份額發(fā)售公告

　　【答案】D

　　【解析】基金運(yùn)作信息披露文件主要包括基金凈值公告、基金定期公告以及基金上市交易公告書等。

　　普通基金凈值公告主要包括基金資產(chǎn)凈值、份額凈值和份額累計(jì)凈值等信息。

　　基金定期公告包括基金季度報(bào)告、基金半年度報(bào)告、基金年度報(bào)告。

　　【考點(diǎn)】基金信息披露概述

　　11.下列關(guān)于基金托管人的信息披露義務(wù)的說法，不正確的是(　)。

　　A.當(dāng)代表基金份額10%以上的基金份額持有人就同一事項(xiàng)要求召開持有人大會，管理人和托管人都不召開時，代表基金份額10%以上的持有人有權(quán)自行召集

　　B.在基金份額發(fā)售的2日前，將基金合同和托管協(xié)議登載在托管人網(wǎng)站上

　　C.在基金年度報(bào)告中出具托管人報(bào)告

　　D.對報(bào)告期內(nèi)托管人是否盡職盡責(zé)等情況作出說明

　　【答案】B

　　【解析】基金托管人應(yīng)在基金份額發(fā)售的3日前，將基金合同和托管協(xié)議登載在托管人網(wǎng)站上。

　　【考點(diǎn)】基金主要當(dāng)事人的信息披露義務(wù)

　　12.基金信息披露的及時性原則要求以最快的速度公開信息，在重大事件發(fā)生之日起(　)日內(nèi)披露臨時報(bào)告。

　　A.1

　　B.2

　　C.5

　　D.7

　　【答案】B

　　【解析】及時性原則要求以最快的速度公開信息，體現(xiàn)在基金管理人應(yīng)在法定期限內(nèi)披露基金招募說明書、定期報(bào)告等文件，在重大事件發(fā)生之日起2日內(nèi)披露臨時報(bào)告。及時性原則還要求公開披露信息處于最新狀態(tài)。為此，基金管理人還應(yīng)定期更新招募說明書。

　　【考點(diǎn)】基金信息披露概述

　　13.基金信息披露的內(nèi)容不包括(　)。

　　A.基金招募說明書

　　B.基金合同

　　C.基金份額持有人的資產(chǎn)狀況

　　D.基金份額上市交易公告書

　　【答案】C

　　【解析】公開披露的基金信息包括：

　　(1)基金招募說明書、基金合同、基金托管協(xié)議;

　　(2)基金募集情況;

　　(3)基金份額上市交易公告書;

　　(4)基金資產(chǎn)凈值、基金份額凈值;

　　(5)基金份額申購、贖回價格;

　　(6)基金財(cái)產(chǎn)的資產(chǎn)組合季度報(bào)告、財(cái)務(wù)會計(jì)報(bào)告及中期和年度基金報(bào)告;

　　(7)臨時報(bào)告;

　　(8)基金份額持有人大會決議;

　　(9)基金管理人、基金托管人的專門基金托管部門的重大人事變動;

　　(10)涉及基金財(cái)產(chǎn)、基金管理業(yè)務(wù)、基金托管業(yè)務(wù)的訴訟或者仲裁;

　　(11)中國證監(jiān)會規(guī)定應(yīng)予披露的其他信息。

　　【考點(diǎn)】基金信息披露概述

　　14.當(dāng)發(fā)生對基金份額持有****益或者基金價格產(chǎn)生重大影響的事件時，基金管理人應(yīng)在(　)日內(nèi)編制并披露臨時報(bào)告書，并分別報(bào)中國證監(jiān)會及地方監(jiān)管局備案。

　　A.1

　　B.2

　　C.5

　　D.7

　　【答案】B

　　【解析】當(dāng)發(fā)生對基金份額持有****益或者基金價格產(chǎn)生重大影響的事件時，基金管理人應(yīng)在2日內(nèi)編制并披露臨時報(bào)告書，并分別報(bào)中國證監(jiān)會及地方監(jiān)管局備案。

　　【考點(diǎn)】基金信息披露概述

　　15.基金托管人召集基金份額持有人大會的，應(yīng)至少提前(　)日公告大會的召開時間、會議形式、審議事項(xiàng)、議事程序和表決方式等事項(xiàng)。

　　A.7

　　B.30

　　C.60

　　D.90

　　【答案】B

　　【解析】基金托管人召集基金份額持有人大會的，應(yīng)至少提前30日公告大會的召開時間、會議形式、審議事項(xiàng)、議事程序和表決方式等事項(xiàng)。

　　【考點(diǎn)】基金信息披露概述