(11)當(dāng)發(fā)生對(duì)基金份額持有人權(quán)益或者基金價(jià)格產(chǎn)生重大影響的事件時(shí)，基金管理人應(yīng)在( )日內(nèi)編制并披露臨時(shí)報(bào)告書，并分別報(bào)中國證監(jiān)會(huì)及地方監(jiān)管局備案。

　　A:1

　　B:2

　　C:3

　　D:5

　　答案:B

　　解析:當(dāng)發(fā)生對(duì)基金份額持有人權(quán)益或者基金價(jià)格產(chǎn)生重大影響的事件時(shí)，基金管理人應(yīng)在2日內(nèi)編制并披露臨時(shí)報(bào)告書，并分別報(bào)中國證監(jiān)會(huì)及地方監(jiān)管局備案。

　　(12) 基金管理人應(yīng)在基金發(fā)售的( )前，將招股說明書、基金合同摘要登載在指定報(bào)刊和管理人網(wǎng)站上。

　　A:3日

　　B:1日

　　C:2日

　　D:7日

　　答案:A

　　解析:基金管理人主要負(fù)責(zé)辦理與基金財(cái)產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動(dòng)有關(guān)的信息披露事項(xiàng)�；�金管理人在基金發(fā)售3日前，將招股說明書、基金合同摘要登載在指定報(bào)刊和管理人網(wǎng)站上。

　　(13) 為了進(jìn)一步保障基金信息質(zhì)量，法規(guī)規(guī)定基金年度報(bào)告應(yīng)經(jīng)( )以上獨(dú)立董事簽字同意，并由董事長簽發(fā)。

　　A:1/3

　　B:1/2

　　C:2/3

　　D:3/5

　　答案:C

　　解析:為了進(jìn)一步保障基金信息質(zhì)量，法規(guī)規(guī)定基金年度報(bào)告應(yīng)經(jīng)2/3以上獨(dú)立董事簽字同意，并由董事長簽發(fā)。

　　(14)經(jīng)理層人員對(duì)于股東虛假出資、抽逃或者變相抽逃出資的，應(yīng)當(dāng)予以抵制，并立即向( )報(bào)告。

　　A:董事會(huì)

　　B:監(jiān)事會(huì)

　　C:中國證監(jiān)會(huì)及相關(guān)派出機(jī)構(gòu)

　　D:股東大會(huì)

　　答案:C

　　解析:經(jīng)理層人員對(duì)于股東虛假出資、抽逃或者變相抽逃出資、以任何形式占有或者轉(zhuǎn)移公司資產(chǎn)等行為以及為股東提供融資或者擔(dān)保等不當(dāng)要求，應(yīng)當(dāng)予以抵制，并立即向中國證監(jiān)會(huì)及相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。

　　(15) ( )是基金產(chǎn)品的募集者和管理者。

　　A:基金份額持有人

　　B:基金管理人

　　C:基金托管人

　　D:基金投資者

　　答案:B

　　解析:基金管理人是基金產(chǎn)品的募集者和管理者，其主要職責(zé)是按照基金合同的約定，負(fù)責(zé)基金資產(chǎn)的投資運(yùn)作，在有效控制風(fēng)險(xiǎn)的基礎(chǔ)上為基金投資者爭取最大投資收益。

　　(16) 基金銷售機(jī)構(gòu)收取增值服務(wù)費(fèi)應(yīng)符合的要求不包括( )。

　　A:遵循合理、公開、質(zhì)價(jià)相符的定價(jià)原則

　　B:增值服務(wù)費(fèi)從申購(認(rèn)購)資金中扣除

　　C:所有開辦增值服務(wù)的營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)應(yīng)當(dāng)公示增值服務(wù)的內(nèi)容

　　D:統(tǒng)一印制服務(wù)協(xié)議

　　答案:B

　　解析:基金銷售機(jī)構(gòu)收取增值服務(wù)費(fèi)的，應(yīng)當(dāng)符合下列要求：(1)遵循合理、公開、質(zhì)價(jià)相符的定價(jià)原則。(2)所有開辦增值服務(wù)的營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)應(yīng)當(dāng)公示增值服務(wù)的內(nèi)容。(3)統(tǒng)一印制服務(wù)協(xié)議，明確增值服務(wù)的內(nèi)容、方式、收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)、期限及糾紛解決機(jī)制等。(4)基金投資人應(yīng)當(dāng)享有自主選擇增值服務(wù)的權(quán)利，選擇接受增值服務(wù)的基金投資人應(yīng)當(dāng)在服務(wù)協(xié)議上簽字確認(rèn)。(5)增值服務(wù)費(fèi)應(yīng)當(dāng)單獨(dú)繳納，不應(yīng)從申購(認(rèn)購)資金中扣除。(6)提供增值服務(wù)和簽訂服務(wù)協(xié)議的主體應(yīng)當(dāng)是基金銷售機(jī)構(gòu)，任何銷售人員不得私自收取增值服務(wù)費(fèi)。(7)相關(guān)監(jiān)管機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他情形。

————————————　學(xué)習(xí)題庫搶先用　————————————
√證券投資基金基礎(chǔ)知識(shí)		√基金法律法規(guī)		√股權(quán)投資基金基礎(chǔ)知識(shí)

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　　(17) 按交割期限的不同，金融市場(chǎng)可分為( )。

　　A:票據(jù)市場(chǎng)和證券市場(chǎng)

　　B:一級(jí)市場(chǎng)和二級(jí)市場(chǎng)

　　C:現(xiàn)貨市場(chǎng)和期貨市場(chǎng)

　　D:貨幣市場(chǎng)和資本市場(chǎng)

　　答案:C

　　解析:按交割期限的不同，金融市場(chǎng)可分為現(xiàn)貨市場(chǎng)和期貨市場(chǎng)�，F(xiàn)貨市場(chǎng)的交易協(xié)議達(dá)成后在兩個(gè)交易日內(nèi)進(jìn)行交割。期貨市場(chǎng)的交易在協(xié)議達(dá)成后并不立刻交割，而是約定在某一特定時(shí)間后進(jìn)行交割，協(xié)議成交和標(biāo)的交割是分離的。

　　(18) (　)包括在公司內(nèi)部使用的審核、批準(zhǔn)、授權(quán)、確認(rèn)以及對(duì)經(jīng)營績效考核、

　　資產(chǎn)安全管理、不相容職務(wù)分離等方法。

　　A:控制活動(dòng)

　　B:行為監(jiān)控

　　C:事項(xiàng)識(shí)別

　　D:風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)

　　答案:A

　　解析:企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理中的控制活動(dòng)包括在公司內(nèi)部使用的審核、批準(zhǔn)、授權(quán)、確認(rèn)以及對(duì)經(jīng)營績效考核、資產(chǎn)安全管理、不相容職務(wù)分離等方法。

　　(19) 在封閉式基金成功試點(diǎn)的基礎(chǔ)上，( )年10月8日，中國證監(jiān)會(huì)發(fā)布并實(shí)施了《開放式證券投資基金試點(diǎn)辦法》，由此揭開了我國開放式基金發(fā)展的序幕。

　　A:1998

　　B:1999

　　C:2000

　　D:2001

　　答案:C

　　解析:在封閉式基金成功試點(diǎn)的基礎(chǔ)上，2000年10月8日，中國證監(jiān)會(huì)發(fā)布并實(shí)施了《開放式證券投資基金試點(diǎn)辦法》，由此揭開了我國開放式基金發(fā)展的序幕。

　　(20)根據(jù)《證券投資基金法》的規(guī)定，不得擔(dān)任基金管理人的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員和其他從業(yè)人員的情形包括( )。

　　A:I、Ⅱ

　　B:Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C:I、Ⅲ、Ⅳ

　　D:Ⅲ、Ⅳ

　　答案:C

　　解析:依據(jù)《證券投資基金法》的規(guī)定，有下列情形之一的，不得擔(dān)任基金管理人的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員和其他從業(yè)人員：因犯有貪污賄賂、瀆職、侵犯財(cái)產(chǎn)罪或者破壞社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)秩序罪，被判處刑罰的;對(duì)所任職的公司、企業(yè)因經(jīng)營不善破產(chǎn)清算或者因違法被吊銷營業(yè)執(zhí)照，負(fù)有個(gè)有責(zé)任的董事、監(jiān)事、廠長、高級(jí)管理人員，自該公司破產(chǎn)清算終結(jié)或被吊銷營業(yè)執(zhí)照之日起未逾5年的;個(gè)人所負(fù)債務(wù)數(shù)額較大，到期未清償?shù)?因違法行為被開除的基金管理人、基金托管人、證券交易所、證券公司、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、期貨交易所、期貨公司及其他機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員和國家機(jī)關(guān)工作人員;因違法行為被吊銷執(zhí)業(yè)證書或者被取消資格的律師、注冊(cè)會(huì)計(jì)師和資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)、驗(yàn)證機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員、投資咨詢從業(yè)人員;法律、行政法規(guī)規(guī)定不得從事基金業(yè)務(wù)的其他人員。