1.基金管理人應(yīng)在每年結(jié)束后( )內(nèi)，在指定報刊上披露年度報告摘要，在管理人網(wǎng)站上披露年度報告。

　　A.30日

　　B.15個工作日

　　C.90日

　　D.60日

　　參考答案：C

　　2.基金管理公司的內(nèi)部控制的總體目標(biāo)不包括( )

　　A.防范和化解經(jīng)營風(fēng)險,提升經(jīng)營管理效益,確保經(jīng)營業(yè)務(wù)的穩(wěn)健運行和受托資產(chǎn)的安全完整

　　B.確�；�金和基金管理人的財務(wù)和其他信息真實、準確、完整、即時

　　C.各部門之間、人員之間相互配合、協(xié)調(diào)同步、緊密銜接，確保達到公司業(yè)務(wù)發(fā)展的利潤指標(biāo)

　　D.保證公司經(jīng)營運作嚴格遵守國家相關(guān)法律法規(guī)和行業(yè)監(jiān)督規(guī)則，自覺形成守法經(jīng)營, 規(guī)范運作的經(jīng)營思想

　　參考答案：C

　　3.以下投資者教育活動中，直接體現(xiàn)保護投資者基本原則的是( )

　　A.向投資者揭示證券市場風(fēng)險，警示投資者“買者自負”

　　B.對異常賬戶實行監(jiān)控并對其持有人實行合規(guī)交易方面的教育

　　C.了解客戶資信狀況，交易習(xí)慣，證券投資經(jīng)驗、風(fēng)險承受水平以及風(fēng)險偏好等情況

　　D.將本機構(gòu)簡介及資質(zhì)證明文件置備于營業(yè)場所的顯著位置

　　參考答案：C

　　4.關(guān)于開放式證券投資基金的認購，以下表述準確的是( )

　　A.采用金額認購方式

　　B.只能采用前端收費模式

　　C.都收取認購費用

　　D.采用份額認購方式

　　參考答案：A

　　5.關(guān)于基金銷售適用性的實施保障，以下表述準確的是( )。

　　I、基金銷售機構(gòu)總部理應(yīng)負責(zé)制定與基金銷售適用性相關(guān)的制度和程序

　�、颉⒒�金銷售機構(gòu)理應(yīng)制定基金產(chǎn)品和投資人風(fēng)險承受水平匹配的方法

　　III、在銷售業(yè)務(wù)信息管理平臺中建設(shè)并維護與基金銷售適用性相關(guān)的功能模塊

　�、簟⒒�金銷售分支機構(gòu)應(yīng)在總部的指導(dǎo)和管理下實施與基金銷售適用性相關(guān)的制度和程序

　　A.I、II、III、Ⅳ

　　B.II、III、Ⅳ

　　C.I、II、III

　　D.I、II、Ⅳ

　　參考答案：A

　　6.資產(chǎn)管理行業(yè)的功能和作用不包括(　)。

　　A.提升整個社會經(jīng)濟的效率和生產(chǎn)服務(wù)水平

　　B.協(xié)助投資者實行投資決策，并提供決策的執(zhí)行服務(wù)

　　C.使資金的需求方和供給方能夠便利地連接起來

　　D.給金融市場提供流動性，增大交易成本

　　『準確答案』D

　　『答案解析』D選項應(yīng)是降低交易成本，故本題選擇D選項。

　　7.金融市場按照交易工具的不同期限分為(　)。

　　A.票據(jù)市場和證券市場

　　B.現(xiàn)貨市場和期貨市場

　　C.貨幣市場和資本市場

　　D.外匯市場和黃金市場

　　『準確答案』C

　　『答案解析』金融市場按照交易工具的不同期限分為貨幣市場和資本市場。

　　8.(　)是現(xiàn)代金融體系的兩大運作載體。

　　A.金融市場和金融服務(wù)機構(gòu)

　　B.基金市場和股票市場

　　C.股票市場和債券市場

　　D.期貨市場和股票市場

　　『準確答案』A

　　『答案解析』金融市場和金融服務(wù)機構(gòu)是現(xiàn)代金融體系的兩大運作載體，故本題選擇A選項。

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　　9.按交易方式能夠把票據(jù)市場分為(　)。

　　A.票據(jù)承兌市場和貼現(xiàn)市場

　　B.一級市場和二級市場

　　C.現(xiàn)貨市場和期貨市場

　　D.貨幣市場和資本市場

　　『準確答案』A

　　『答案解析』票據(jù)市場是指各種票據(jù)實行交易的市場。按交易方式分為票據(jù)承兌市場和貼現(xiàn)市場。

　　10.金融市場的參與者不包括(　)。

　　A.政府

　　B.中央銀行

　　C.社會團體

　　D.企業(yè)居民

　　『準確答案』C

　　『答案解析』金融市場的參與者主要包括：政府、中央銀行、金融機構(gòu)、個人和企業(yè)居民。

　　11.投資基金主要是一種(　)投資工具。

　　A.直接

　　B.間接

　　C.綜合

　　D.分散

　　『準確答案』B

　　『答案解析』投資基金是一種間接投資工具。

　　12.票據(jù)市場按(　)分為票據(jù)承兌市場和貼現(xiàn)市場。

　　A.交易對象

　　B.交易方式

　　C.交割期限

　　D.交易工具

　　『準確答案』B

　　『答案解析』票據(jù)市場按交易方式分為票據(jù)承兌市場和貼現(xiàn)市場，故本題選擇B選項。