1. 在集合資產(chǎn)管理計(jì)劃中，客戶主要享有( )權(quán)利。

　　A.按規(guī)定分享投資收益

　　B.根據(jù)合同約定，參與和退出集合資產(chǎn)管理計(jì)劃

　　C.承擔(dān)委托投資的損失

　　D.知情的權(quán)利

　　答案：ABD

　　2. 做市商在其所報(bào)的價(jià)位上接受投資者的買賣要求，以( )與投資者交易，并賺取( )。

　　A.自有資金或證券 買賣證券差價(jià)

　　B.客戶資金或證券 手續(xù)費(fèi)收入

　　C.自有資金或證券 手續(xù)費(fèi)收入

　　D.客戶資金或證券 買賣證券差價(jià)

　　答案：A

　　3. 根據(jù)中國證監(jiān)會(huì)公布的《證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)管理辦法》的規(guī)定，證券公司自營持有一種權(quán)益類證券的市值與其總市值的比例不得超過( )。

　　A.10%

　　B.20%

　　C.5%

　　D.30%

　　答案：C P204

　　4. 上海證券交易所于( )正式開業(yè)。

　　A.1991年7月

　　B.1991年2月

　　C.1990年11月

　　D.1990年12月

　　答案：D

　　5. 證券的( )是證券市場生存的條件。

　　A.流動(dòng)性

　　B.效率性

　　C.穩(wěn)定性

　　D.有效性

　　答案：A

　　6. ( )指特定時(shí)點(diǎn)按照虛擬開盤參考價(jià)格虛擬成交并予以即時(shí)揭示的申報(bào)數(shù)量。 A.虛擬開盤參考價(jià)格

　　B.虛擬匹配量

　　C.虛擬未匹配量

　　D.虛擬匹配剩余量

　　答案：B

　　7. 凈價(jià)交易以( )成交，( )結(jié)算。

　　A.凈價(jià)，凈價(jià)

　　B.凈價(jià)，全價(jià)

　　C.全價(jià)，全價(jià)

　　D.全價(jià)，凈價(jià)

　　答案：B

　　8. 合格境外機(jī)構(gòu)投資者從事境內(nèi)證券交易時(shí)，所有合格境外機(jī)構(gòu)投資者持有同一上市公司掛牌交易A股數(shù)額合計(jì)不得高于該公司總股本的( )。

　　A.10%

　　B.15%

　　C.20%

　　D.25%

　　答案：C

　　9. 在新股網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行過程中，如果有效申購總量大于該次股票發(fā)行量，主承銷商將于申購日后的( )組織搖號(hào)抽簽。

　　A.第一個(gè)交易日

　　B.第二個(gè)交易日

　　C.第三個(gè)交易日

　　D.第四個(gè)交易日

　　答案：B

　　10. 深圳證券交易所規(guī)定，權(quán)證行權(quán)以( )為單位實(shí)行申報(bào)。

　　A.1份

　　B.100份

　　C.1000份

　　D.10000份

　　答案：A