1. 關(guān)于股票帳戶，下述說法錯誤的是( )。

　　A.股票帳戶是認定股東身份的重要憑證

　　B.股票帳戶具有認定股東身份的法律效力

　　C.開立股票帳戶是投資者實行股票交易的一個條件

　　D.要想買賣股票的人都能夠開立股票帳戶

　　答案：D

　　2. ( )是集合資產(chǎn)管理計劃允許的投資事項。

　　A.將集合計劃資產(chǎn)用于資金拆借

　　B.將集合計劃資產(chǎn)中的證券用于回購

　　C.將集合計劃資產(chǎn)用于可能承擔(dān)無限責(zé)任的投資

　　D.將集合計劃絕大部分資產(chǎn)用于申購新股

　　答案：D 集合資產(chǎn)管理計劃能夠用于申購新股

　　3. 當(dāng)前我國證券市場采用的是( )模式。

　　A.法人結(jié)算

　　B.企業(yè)結(jié)算

　　C.投資者結(jié)算

　　D.銀行結(jié)算

　　答案：A

　　4. 下列代辦股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)的各項業(yè)務(wù)中，屬于主辦券商的代辦業(yè)務(wù)的是( )。

　　A.辦理所推薦的股份轉(zhuǎn)讓公司掛牌事宜

　　B.指導(dǎo)和督促股份轉(zhuǎn)讓公司依照相關(guān)法律法規(guī)和協(xié)議，真實、準(zhǔn)確、完整、即時地披露信息

　　C.發(fā)布關(guān)于所推薦股份轉(zhuǎn)讓公司的分析報告

　　D.向投資者提示股份轉(zhuǎn)讓風(fēng)險

　　答案：D

　　5. 新股上網(wǎng)定價發(fā)行時，申購日后的第( )天，對未中簽部分的申購款予以解凍。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.4

　　答案：C

　　6. 關(guān)于銀行間債券市場債券買斷式回購業(yè)務(wù)，以下說法( )是準(zhǔn)確的。

　　A.實行買斷式回購，交割時應(yīng)有50%的債券和資金

　　B.買斷式回購的回購債券面額由交易場所規(guī)定

　　C.買斷式回購期間，交易雙方能夠換券

　　D.買斷式回購期間，交易雙方不得提前贖回

　　答案：D

　　7. 清算與交收最根本的區(qū)別在于( )。

　　A.是否發(fā)生交易行為

　　B.是否發(fā)生財產(chǎn)實際轉(zhuǎn)移

　　C.是否形成盈虧

　　D.是否導(dǎo)致證券持有者改變

　　答案：B 根本區(qū)別在于財產(chǎn)是否發(fā)生實際轉(zhuǎn)移

　　8. 證券公司違反《證券公司監(jiān)督管理條例》的規(guī)定，推薦的產(chǎn)品或者服務(wù)與所了解的客戶情況不相適合的，責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處以違法所得( )的罰款;沒有違法所得或者違法所得不足3萬元的，處以( )的罰款。

　　A.1倍以上5倍以下 3萬元以上10萬元以下

　　B.1倍以上3倍以下 3萬元以上10萬元以下

　　C.1倍以上5倍以下 3萬元以上30萬元以下

　　D.1倍以上3倍以下 3萬元以上30萬元以下

　　答案：C

　　9. 公司董事會無法正常召開會議并形成董事會決議的股票將被冠以( )字樣，以區(qū)別于其他股票。

　　A.*ST

　　B.ST

　　C.PT

　　D.CT

　　答案：B

　　10. 按照我國現(xiàn)行制度的規(guī)定，( )交易必須繳納證券交易印花稅。

　　A.股票

　　B.債券回購

　　C.債券現(xiàn)貨

　　D.證券投資基金

　　答案：A