16. ( )發(fā)布了《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)實(shí)行辦法》。

　　A.2006年8月10日

　　B.2006年10月4日

　　C.2007年2月20日

　　D.2007年4月20日

　　答案：D

　　17. 下列的( )不屬于證券交易與證券發(fā)行兩者之間的關(guān)系。

　　A.相互促動(dòng)

　　B.證券發(fā)行使證券的流動(dòng)性特征顯示出來(lái)，從而有利于證券交易的順利實(shí)行

　　C.相互制約

　　D.證券發(fā)行為證券交易提供了對(duì)象，決定了證券交易的規(guī)模，是證券交易的前提

　　答案：B

　　18. 當(dāng)前我國(guó)內(nèi)地對(duì)( )實(shí)行T+3滾動(dòng)交收方式。

　　A.債券

　　B.基金

　　C.A股

　　D.B股

　　答案：D

　　19. 在可轉(zhuǎn)換債券交易中，持有者能夠按轉(zhuǎn)換條件將債券轉(zhuǎn)換為( )。

　　A.優(yōu)先股

　　B.普通股

　　C.基金憑證

　　D.認(rèn)股權(quán)證

　　答案：B

　　20. ETF是一種( )。

　　A.保本型基金

　　B.債券型基金

　　C.貨幣型基金

　　D.指數(shù)型基金

　　答案：D ETF是一種指數(shù)基金。

　　21. 在( )情況下，成交價(jià)格與債券的應(yīng)計(jì)利息是分解的。

　　A.全價(jià)交易

　　B.市價(jià)交易

　　C.凈價(jià)交易

　　D.買賣價(jià)交易

　　答案：C

　　22. 我國(guó)現(xiàn)行相關(guān)交易制度，( )實(shí)行當(dāng)日回轉(zhuǎn)交易。

　　A.A股

　　B.B股

　　C.債券

　　D.基金

　　答案：C

　　23. 某客戶持有上交所上市07國(guó)債(6)現(xiàn)券1萬(wàn)手，該國(guó)債當(dāng)日收盤價(jià)為121.85元，當(dāng)月的標(biāo)準(zhǔn)券折算率為1∶1.27。那么，該客戶最多可回購(gòu)融入的資金是( )。

　　A.121850萬(wàn)元

　　B.154750萬(wàn)元

　　C.1000萬(wàn)元

　　D.1270萬(wàn)元

　　答案：D 上交所，1手1000元面值，1000*1.27=1270萬(wàn)元

　　24. 證券公司定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的研究工作，理應(yīng)建立( )。

　　A.完善的交易記錄制度

　　B.投資對(duì)象備選制度

　　C.研究與交易之間的交流制度

　　D.有效的投資風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估制度

　　答案：B

　　25. 證券發(fā)行人在接到中國(guó)結(jié)算上海分公司相關(guān)A股現(xiàn)金紅利發(fā)放申請(qǐng)的核準(zhǔn)答復(fù)后，應(yīng)在確定的權(quán)益登記日( )向證券交易所申請(qǐng)信息披露。

　　A.2個(gè)交易日前

　　B.3個(gè)交易日前

　　C.4個(gè)交易日前

　　D.5個(gè)交易日前

　　答案：B

　　26. 上海證券交易所規(guī)定，首次上市股票上市首日，其即時(shí)行情顯示的前收盤價(jià)格為其( )。

　　A.發(fā)行人計(jì)算的開(kāi)盤參考價(jià)

　　B.主承銷商計(jì)算出的開(kāi)盤參考價(jià)

　　C.發(fā)行價(jià)

　　D.集合競(jìng)價(jià)

　　答案：C 首次上市股票上市首日，發(fā)行價(jià)為前收盤價(jià)

　　27. 實(shí)行銀行間債券市場(chǎng)債券買斷式回購(gòu)，任何一家市場(chǎng)參與者返售債券總余額應(yīng)小于其在中央國(guó)債登記結(jié)算有限責(zé)任公司托管的自營(yíng)債券總額的( )。

　　A.100%

　　B.150%

　　C.180%

　　D.200%

　　答案：D

　　28. 投資者參與股份報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓，每筆委托股份數(shù)量應(yīng)為( )股以上。

　　A.100

　　B.500

　　C.1000

　　D.30000

　　答案：D

　　29. 根據(jù)上海證券交易所的規(guī)定，配股繳款期限內(nèi)，( )確定一個(gè)交易席位代理上市公司作為買入方按證券交易所規(guī)定的統(tǒng)一的證券代碼申報(bào)買入配股權(quán)證。

　　A.證券交易所

　　B.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)

　　C.承銷商

　　D.保薦代表人

　　答案：C