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2019年基金從業(yè)資格考試《基金法律法規(guī)》備考提分試題及答案(9)

來源:華課網(wǎng)校  [2019年7月30日] 【

  1、下列關(guān)于開放式基金贖回金額計算方式正確的是( )。

  A.贖回總金額=贖回份額×贖回日基金份額凈值

  B.贖回總金額=贖回份額/贖回日基金份額凈值

  C.贖回金額=贖回總金額-贖回費(fèi)用

  D.贖回金額=贖回總金額+贖回費(fèi)用

  2、下列關(guān)于ETF認(rèn)購方式的表述正確的是( )。

  A.場內(nèi)現(xiàn)金認(rèn)購是指投資者通過基金管理人指定的發(fā)售代理機(jī)構(gòu)以現(xiàn)金方式參與證券交易所上網(wǎng)定價發(fā)售

  B.場外現(xiàn)金認(rèn)購是指投資者通過基金管理人及其指定的發(fā)售代理機(jī)構(gòu)以現(xiàn)金進(jìn)行的認(rèn)購

  C.場外現(xiàn)金認(rèn)購是指投資者通過基金管理人及其指定的發(fā)售代理機(jī)構(gòu)以現(xiàn)金方式參與證券交易所上網(wǎng)定價發(fā)售

  D.證券認(rèn)購是指投資者通過基金管理人及其指定的發(fā)售代理機(jī)構(gòu)以指定的證券進(jìn)行的認(rèn)購

  3、開放式基金注冊登記機(jī)構(gòu)的主要職責(zé)為( )。

  A.建立并管理投資者基金份額賬戶

  B.負(fù)責(zé)基金份額登記,確認(rèn)基金交易

  C.發(fā)放紅利

  D.建立并保管基金投資者名冊

  4、QDII基金申購、贖回與一般開放式基金申購、贖回的區(qū)別主要在于( )。

  A.QDII基金申購、贖回的幣種只能是人民幣

  B.基金管理人可以在不違反法律法規(guī)規(guī)定的情況下,接受其他幣種的申購、贖回

  C.拒絕或暫停申購的情形與一般開放式基金有所不同

  D.基金資產(chǎn)規(guī)模可以超出中國證監(jiān)會、國家外匯管理局核準(zhǔn)的境外證券投資額度

  5、基金份額持有人( ),必須先辦理跨系統(tǒng)轉(zhuǎn)托管。

  A.擬申請將登記在證券登記結(jié)算系統(tǒng)中的基金份額贖回

  B.擬申請將登記在證券登記結(jié)算系統(tǒng)中的基金份額進(jìn)行上市交易

  C.擬申請將登記在基金注冊登記系統(tǒng)中的基金份額贖回

  D.擬申請將登記在基金注冊登記系統(tǒng)中的基金份額進(jìn)行上市交易

  6、LOF申請在交易所上市應(yīng)當(dāng)具備的條件是( )。

  A.基金的募集符合《證券投資基金法》的規(guī)定

  B.募集金額不少于2億元人民幣

  C.持有人不少于200人

  D.基金管理公司規(guī)定的其他條件

  7、某基金申購費(fèi)率,100萬元以上(含100萬元)~500萬元以下為0.9%。假定T日的基金份額凈值為1.25元。若申購金額為100萬元,則以下計算結(jié)果正確的有( )。

  A.凈申購金額為1 009 000元

  B.凈申購金額為991 080.28元

  C.申購份額為792 864.22份

  D.申購份額為800 000份

  8、下列關(guān)于基金贖回費(fèi)的表述正確的是( )。

  A.對于持續(xù)持有期少于7日的投資人,收取不低于贖回金額1.5%的贖回費(fèi)

  B.對于持續(xù)持有期少于7日的投資人,收取不低于贖回金額0.75%的贖回費(fèi)

  C.對于持續(xù)持有期少于20的投資人,收取不低于贖回金額1.5%的贖回費(fèi)

  D.對于持續(xù)持有期少于30日的投資人,收取不低于贖回金額0.75%的贖回費(fèi)

  9、下列關(guān)于開放式基金申購的表述錯誤的是( )。

  A.申購費(fèi)率不得超過申購金額的3%

  B.基金產(chǎn)品后端收費(fèi)的最高檔申購費(fèi)率應(yīng)低于對應(yīng)的前端最高檔申購費(fèi)率

  C.基金管理人可以對選擇前端收費(fèi)方式的投資人根據(jù)其申購金額適用不同的前端申購費(fèi)率標(biāo)準(zhǔn)

  D.基金管理人可以對選擇后端收費(fèi)方式的投資人根據(jù)其申購金額適用不同的后端申購費(fèi)率標(biāo)準(zhǔn)。對于持有期低于3年的投資人,基金管理人不得免收其后端申購費(fèi)用

  10、關(guān)于申購、贖回的登記與款項的支付,下列說法正確的是( )。

  A.投資者提交贖回申請成交后,基金管理人應(yīng)通過銷售機(jī)構(gòu)按規(guī)定向投資者支付贖回款項

  B.對一般基金而言,基金管理人應(yīng)當(dāng)自受理基金投資者有效贖回申請之日起5個工作日內(nèi)支付贖回款項

  C.基金申購采用全額繳款方式。若資金在規(guī)定的時間內(nèi)未全部到賬,則申購不成功

  D.申購不成功或無效,款項將退回投資者資金賬戶

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責(zé)編:jiaojiao95

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