1、中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)從事與私募基金業(yè)務(wù)向沖突的機(jī)構(gòu)( )。

　　A.等同于私募基金登記

　　B.不予登記

　　C.實(shí)行差異化管理

　　D.與私募基金區(qū)分登記

　　答案：B

　　2、以下關(guān)于滬深300指數(shù)的說法，正確的是( )。

　　A.基于在上海和深圳證券市場中選取300只A股股票作為樣本編制

　　B.基點(diǎn)為0點(diǎn)

　　C.是由證監(jiān)會(huì)編制，反映A股市場整體走勢的指數(shù)

　　D.基期是1月1日

　　答案：A

　　3、股權(quán)投資基金運(yùn)行期間，如發(fā)生相關(guān)重大事項(xiàng)的，基金管理人應(yīng)該在5個(gè)工作日內(nèi)向中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)告，前述重大事項(xiàng)包括( )。

　�、�.基金管理人、托管人發(fā)生變更

　�、�.基金合同條款的重大變化

　�、�.基金發(fā)生清盤或清算

　　Ⅳ.對(duì)基金持續(xù)運(yùn)作、投資者利益、資產(chǎn)凈值產(chǎn)生重大影響的事件

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　答案：A

　　4、有限合伙型基金的治理結(jié)構(gòu)特點(diǎn)中，有關(guān)普通合伙人的表述錯(cuò)誤的是( )。

　　A.普通合伙人對(duì)合伙企業(yè)的債務(wù)承擔(dān)無限連帶責(zé)任

　　B.普通合伙人作出合伙企業(yè)投資與資產(chǎn)處置的最終決策

　　C.僅有普通合伙人可以掌握合伙企業(yè)事務(wù)執(zhí)行權(quán)

　　D.普通合伙人通常無需對(duì)基金出資

　　答案：C

　　5、交易指令在基金公司內(nèi)部執(zhí)行的流程為( )。

　�、�.交易員擇機(jī)執(zhí)行指令

　�、�.相關(guān)人員審核指令

　　Ⅲ.基金經(jīng)理下達(dá)指令

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅰ

　　B.Ⅲ、Ⅱ、Ⅰ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅱ

　　6、股權(quán)投資基金行業(yè)自律規(guī)則包括( )。

　�、�.《股權(quán)投資基金管理人登記和基金備案辦法(試行)》

　�、�.《股權(quán)投資基金信息披露管理辦法》

　　Ⅲ.《股權(quán)投資基金管理人內(nèi)部控制指引》

　�、�.《股權(quán)投資基金募集行為管理辦法》

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　答案：B

　　7、某企業(yè)的資產(chǎn)收益率是20%，若資產(chǎn)負(fù)債率也為20%，則凈資產(chǎn)收益率是( )。

　　A.20%

　　B.15%

　　C.25%

　　D.30%

　　答案：C

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　　8、關(guān)于投資者適當(dāng)性匹配方法，以下表述正確的是( )。

　�、�.由基金募集機(jī)構(gòu)制定

　�、�.由基金托管機(jī)構(gòu)制定

　　Ⅲ.至少要在普通投資人的風(fēng)險(xiǎn)承受能力類型和基金產(chǎn)品的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)之間建立合理的對(duì)應(yīng)關(guān)系

　�、�.將基金產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)超越普通投資者風(fēng)險(xiǎn)承受能力的情況定義為風(fēng)險(xiǎn)匹配

　　A.Ⅰ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ

　　答案：A

　　9、股權(quán)投資基金宣傳推薦資料登載過往業(yè)績的，一般應(yīng)遵循( )原則。

　　Ⅰ.基金合同已經(jīng)生效一段時(shí)間，如6個(gè)月以上

　�、�.無需聲明“股權(quán)投資基金的過往業(yè)績并不預(yù)示其未來表現(xiàn)”

　�、�.應(yīng)登載完整的業(yè)績記錄

　�、�.如基金存續(xù)時(shí)間較長，可登載近幾年的完整、連續(xù)業(yè)績，如近5年完整的業(yè)績記錄

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　答案：B

　　10、相對(duì)于行業(yè)自律、內(nèi)部控制和社會(huì)力量監(jiān)督，股權(quán)投資基金的政府監(jiān)管具有( )特征。

　�、�.法定性

　�、�.優(yōu)先性

　　Ⅲ.強(qiáng)制性

　�、�.前瞻性

　　A.Ⅰ、Ⅲ

　　B.Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ

　　D.Ⅱ、Ⅲ

　　答案：A