1 相關系數(shù)的大小范圍為(　　)。

　　A.+1和-1之間

　　B.0和1之間

　　C.-1和0之間

　　D.1到正無窮

　　參考答案：A

　　參考解析： 相關系數(shù)是從資產(chǎn)回報相關性的角度分析兩種不同證券表現(xiàn)的聯(lián)動性。相關系數(shù)總處于+1和-1之間。

　　2 衡量整體經(jīng)濟活動的總量指標是(　　)。

　　A.利率

　　B.匯率

　　C.國內(nèi)生產(chǎn)總值

　　D.財政預算

　　參考答案：C

　　參考解析： 國內(nèi)生產(chǎn)總值是衡量一個國家或地區(qū)的綜合經(jīng)濟狀況的常用指標，是指某一特定時期內(nèi)在本國(或本地區(qū))領土上所生產(chǎn)的產(chǎn)品和提供的勞務的價值總和，是衡量整體經(jīng)濟活動的總量指標。國內(nèi)生產(chǎn)總值由消費、投資、凈出口和政府支出四部分構成。

　　3 下列關于道氏理論和趨勢的說法，錯誤的是(　　)。

　　A.長期趨勢最為重要，也最容易被辨認，它是投資者主要的觀察對象

　　B.中期趨勢對于投資者較為次要，是投機者的主要考慮因素

　　C.最難預測的趨勢是長期趨勢

　　D.中期趨勢與長期趨勢的方向可能相同，也可能相反

　　參考答案：C

　　參考解析： 短期趨勢最難預測，唯有投機交易者才會重點考慮。

　　4 合格境外機構投資者，簡稱為(　　)。

　　A.QFII

　　B.QDII

　　C.RQFII

　　D.RQDII

　　參考答案：A

　　參考解析： 合格境外機構投資者(QFII)，是我國在資本項目未完全開放的背景下選擇的一種過渡性資本市場開放制度。

　　5 影響期權價格的因素不包括(　　)。

　　A.合約標的資產(chǎn)的市場價格與期權的執(zhí)行價格

　　B.期權的有效期

　　C.無風險利率水平

　　D.權利金的波動率

　　參考答案：D

　　參考解析： 影響期權價格的因素包括合約標的資產(chǎn)的市場價格與期權的執(zhí)行價格、期權的有效期、無風險利率水平、標的資產(chǎn)價格的波動率以及合約標的資產(chǎn)的分紅。

　　6 按照會計恒等式，資產(chǎn)負債表的基本邏輯關系表述為(　　)。

　　A.資產(chǎn)=負債+所有者權益+收入-費用

　　B.資產(chǎn)=負債+資本公積+盈余公積

　　C.資產(chǎn)=負債+收入-費用

　　D.資產(chǎn)=負債+所有者權益

　　參考答案：D

　　參考解析： 按照會計恒等式。資產(chǎn)負債表的基本邏輯關系表述為：資產(chǎn)=負債+所有者權益。資產(chǎn)部分表示企業(yè)所擁有的或掌握的，以及被其他企業(yè)所欠的各種資源或財產(chǎn)。負債表示企業(yè)所應支付的所有債務。所有者權益又稱股東權益或凈資產(chǎn)，是指企業(yè)總資產(chǎn)中扣除負債所余下的部分，表示企業(yè)的資產(chǎn)凈值，即在清償各種債務以后，企業(yè)股東所擁有的資產(chǎn)價值。

　　7 合格境內(nèi)機構投資者，簡稱為(　　)。

　　A.QFII

　　B.QDII

　　C.RQFII

　　D.RQDII

　　參考答案：B

　　參考解析： 經(jīng)中國證監(jiān)會批準可以在境內(nèi)募集資金進行境外證券投資的機構稱為合格境內(nèi)機構投資者(QDII)。QDII是在人民幣沒有實現(xiàn)可自由兌換、資本項目尚未開放的情況下，有限度地允許境內(nèi)投資者投資境外證券市場的一項過渡性的制度安排。

　　8 做市商制度也被稱為(　　)。

　　A.市場交易

　　B.場內(nèi)交易

　　C.網(wǎng)上交易

　　D.柜臺交易

　　參考答案：D

　　參考解析： 做市商制度也被稱為柜臺交易(OTC)，因為早期的證券交易是在做市商辦公室的柜臺完成的�，F(xiàn)在的OTC市場則是通過網(wǎng)絡交易系統(tǒng)、電話信息系統(tǒng)等途徑進行交易。

　　9 AIFMD自(　　)起開始實施。

　　A.2004年2月13日

　　B.2011年7月1日

　　C.2013年7月22日

　　D.2014年7月22日

　　參考答案：C

　　參考解析： AIFMD自2013年7月22日起開始實施，并可有一年的過渡期。

　　10 一般來說，定期存款的存期不包括(　　)。

　　A.3個月

　　B.6個月

　　C.1年

　　D.9個月

　　參考答案：D

　　參考解析： 定期存款一般有3個月、6個月、1年、2年、3年、5年等期限;一般情況下，期限越長，利率越高。對投資者來說，定期存款具有期限、金額選擇余地大，流動性好，利息利益較穩(wěn)定的特點。