1、關(guān)于基金職業(yè)道德與基金法律法規(guī)的聯(lián)系，以下表述錯誤的是(　　)。

　　基金職業(yè)道德與基金法律法規(guī)功能互補

　　基金職業(yè)道德與基金法律法規(guī)內(nèi)容獨立

　　基金職業(yè)道德與基金法律法規(guī)目的一致

　　基金職業(yè)道德與基金法律法規(guī)相互促進

　　正確答案:B

　　2、根據(jù)基金職業(yè)道德中守法合規(guī)的要求，當不同效力級別的法規(guī)對同一行為均有規(guī)定時，以下行為正確的是(　　)。

　　應選擇遵守最容易執(zhí)行的規(guī)范

　　應選擇遵守發(fā)布時間最新的規(guī)范

　　應選擇遵守中國證監(jiān)會發(fā)布的相關(guān)規(guī)范

　　應選擇遵守更為嚴格的規(guī)范

　　正確答案:D

　　3、以下行為違背了“客戶至上”基金職業(yè)道德規(guī)范要求的是(　　)。

　　某資產(chǎn)管理計劃在結(jié)算時，基金公司運營總監(jiān)建議用公司自有資金先行墊付銀行未結(jié)利息

　　某基金經(jīng)理通過市場研究認為其朋友任高管的公司發(fā)行的債券具有投資價值，所以果斷買入持倉

　　某基金管理公司的客服人員對于自身無法直接解答的客戶問題，及時詢問相關(guān)業(yè)務(wù)部門及法務(wù)部門意見

　　某專戶投資經(jīng)理通過研究分析認為某股票近期有較好的買入機會，選擇業(yè)績提成比例較高的股票

　　正確答案:D

　　4、關(guān)于培養(yǎng)基金從業(yè)人員的職業(yè)道德修養(yǎng)具體的方法，以下說法正確的是(　　)。Ⅰ.積極參加基金職業(yè)道德實踐Ⅱ.虛心向行業(yè)榜樣學習Ⅲ.樹立正確的基金職業(yè)道德觀念Ⅳ.深刻領(lǐng)會基金職業(yè)道德規(guī)范

　　Ⅲ、Ⅳ

　　Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　Ⅰ、Ⅲ

　　Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　正確答案:B

　　5、關(guān)于忠誠廉潔的要求，以下行為正確的是(　　)。

　　為滿足機構(gòu)大客戶的需求，作出特殊的利益安排

　　利用基金財產(chǎn)為所在機構(gòu)獲取利益

　　拒絕接受利益相關(guān)方的回扣

　　利用商業(yè)機會為大客戶創(chuàng)造額外收益

　　正確答案:C

　　6、法律主要依靠國家強制力保證實施，而道德主要依靠社會輿論、傳統(tǒng)習俗和內(nèi)心信念等力量，說明法律與道德(　　)。

　　調(diào)整范圍相同

　　調(diào)整手段不同

　　目的不同

　　功能相互排斥

　　正確答案:B

　　7、關(guān)于基金職業(yè)道德規(guī)范中，對基金從業(yè)人員專業(yè)審慎的基本要求，以下錯誤的是(　　)。

　　持續(xù)學習

　　持證上崗

　　審慎開展執(zhí)業(yè)活動

　　具有本科以上學歷

　　正確答案:D

　　8、基金從業(yè)人員在宣傳、推介和銷售基金產(chǎn)品時，應當客觀、全面、準確地向投資者推介基金產(chǎn)品，下列符合基金銷售人員行為規(guī)范的是(　　)。

　　提供基金未公開的信息

　　揭示投資風險

　　承諾或約定利益分成或虧損分擔

　　預測所推介基金的未來業(yè)績

　　正確答案:B

　　9、職業(yè)道德是與人們的(　　)緊密聯(lián)系的，符合職業(yè)特點要求的道德規(guī)范的總和。

　　職業(yè)行為

　　工作行為

　　經(jīng)濟行為

　　文化行為

　　正確答案:A

　　10、某基金經(jīng)理散布關(guān)于上市公司的不實利好消息，從而推高公司的股價，以使自己運作的基金獲利。下列說法錯誤的是(　　)。

　　該基金經(jīng)理實施了不當影響證券價格的行為

　　該行為屬于基于信息的操縱市場行為

　　該基金經(jīng)理的行為目的是為了所管理的基金獲益，不違反職業(yè)道德要求

　　該行為有誤導市場參與者的意圖

　　正確答案:C

　　11、關(guān)于公平對待客戶的說法，以下選項錯誤的是(　　)。

　　尊重所有客戶

　　在進行投資分析、提供投資建議、采取投資行動時，應當公平地對待所有客戶

　　在基金發(fā)生巨額贖回時，優(yōu)先滿足個人投資者的贖回申請

　　不能因為基金份額多寡或者其他原因而厚此薄彼

　　正確答案:C

　　12、關(guān)于道德和法律的區(qū)別，以下表述錯誤的是(　　)。

　　法律的實施主要依靠他律，而道德的實施主要依靠自律

　　道德和法律的調(diào)整范圍沒有交叉關(guān)系

　　法律是由國家制定或認可的一種行為規(guī)范，道德是社會認可和人們普遍接受的行為規(guī)范

　　法律以權(quán)利義務(wù)為內(nèi)容，要求權(quán)利義務(wù)對等;而道德一般只以義務(wù)為內(nèi)容，并不要求對等

　　正確答案:B

　　13、要求基金從業(yè)人員持證上崗的目的是(　　)。Ⅰ.保證基金從業(yè)人員執(zhí)業(yè)之前通過資格考試，并經(jīng)由所在機構(gòu)向中國基金業(yè)協(xié)會申請執(zhí)業(yè)注冊Ⅱ.保證基金從業(yè)人員具備必要的執(zhí)業(yè)能力與專業(yè)水平Ⅲ.保證基金從業(yè)人員執(zhí)業(yè)過程中不犯過錯Ⅳ.保證基金從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)活動處于監(jiān)管機構(gòu)的監(jiān)督之下

　�、�、Ⅱ、Ⅳ

　�、瘛ⅱ�、Ⅳ

　�、�、Ⅲ、Ⅳ

　�、瘛ⅱ�、Ⅲ

　　正確答案:A

　　14、下列關(guān)于道德的差異性，說法錯誤的是(　　)。

　　不同的社會有完全不同的道德

　　社會經(jīng)濟基礎(chǔ)和社會關(guān)系的不同決定了道德的差異性

　　不同的社會條件下有著不同的社會價值觀念

　　社會道德規(guī)范包括基本道德規(guī)范和一系列特定道德規(guī)范

　　正確答案:A

　　15、下列關(guān)于道德的約束性，說法錯誤的是(　　)。

　　道德是社會認可和人們普遍接受的具有一般約束力的行為規(guī)范

　　道德對全體社會成員具有約束的作用

　　道德的約束力是無限的

　　道德依靠社會輿論、傳統(tǒng)習俗和內(nèi)心信念等力量來發(fā)揮其約束的作用

　　正確答案:C

　　16、下列關(guān)于道德與法律的說法，正確的是(　　)。

　　表現(xiàn)形式不同

　　內(nèi)容結(jié)構(gòu)相同

　　調(diào)整范圍相同

　　調(diào)整手段相同

　　正確答案:A

　　17、道德與法律是社會行為規(guī)范最主要的兩種形式，下列關(guān)于兩者的說法錯誤的是(　　)。

　　道德的評價標準不限于價值判斷或者不直接反映價值判斷

　　都屬于上層建筑范疇

　　二者在根本目的上具有一致性

　　法律對傳播道德具有促進作用

　　正確答案:A

　　18、社會法治建設(shè)偏重于(　　)。

　　移風易俗

　　獎優(yōu)罰劣

　　外化機制

　　內(nèi)化機制

　　正確答案:C

　　19、關(guān)于職業(yè)道德，下列說法不正確的是(　　)。

　　是一般社會道德在職業(yè)活動中的具體化

　　與職業(yè)活動、職業(yè)關(guān)系密切相關(guān)

　　基本內(nèi)容往往會隨社會進步而改變

　　相比一般社會道德規(guī)范性更強

　　正確答案:C

　　20、關(guān)于職業(yè)道德，下列說法錯誤的是(　　)。

　　它涉及到人們的內(nèi)心信念

　　它是以善惡進行評價的心理意識

　　它是一種內(nèi)在的、強制性的約束機制

　　它是人們職業(yè)活動的行為規(guī)范的總和

　　正確答案:C