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D.10
【答案】B
【解析】開(kāi)放式基金的基金合同生效要求滿(mǎn)足募集份額總額不少于2億份,基金募集金額不少于2億元人民幣,封閉式基金上市交易要求募集金額不少于2億元。
13.封閉式基金交易過(guò)程中,委托與交收的特點(diǎn)包括( )。
A.基金單位的買(mǎi)賣(mài)委托采用“公開(kāi)、公平、公正”的原則
B.基金單位買(mǎi)賣(mài)委托采用“價(jià)格優(yōu)先,時(shí)間優(yōu)先”的優(yōu)先原則
C.實(shí)行T+2交收
D.價(jià)格變化單位為0.01元
【答案】AB
【解析】C項(xiàng)實(shí)行T+1交收;D項(xiàng)價(jià)格變化單位應(yīng)為0.001元。
14.封閉式基金份額上市交易,應(yīng)符合的條件包括( )。
A.基金份額總額達(dá)到核準(zhǔn)規(guī)模的80%以上
B.基金合同期限為5年以上
C.基金募集金額不低于1億元人民幣
D.基金份額持有人不少于2000人
【答案】AB
【解析】中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以授權(quán)證券交易所依照法定條件和程序核準(zhǔn)基金份額上市交易;鸱蓊~上市交易,應(yīng)符合的條件包括:①基金份額總額達(dá)到核準(zhǔn)規(guī)模的80%以上;②基金合同期限為5年以上;③基金募集金額不低于2億元人民幣;④基金份額持有人不少于1000人;⑤基金份額上市交易規(guī)則規(guī)定的其他條
15.風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)是對(duì)未來(lái)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的估計(jì),因此不需要定期更新。( )
【答案】B
【解析】風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)是對(duì)未來(lái)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的估計(jì),間隔時(shí)間越長(zhǎng),偏離實(shí)際風(fēng)險(xiǎn)水平的可能性就越大,因此需要定期更新。
16分析營(yíng)銷(xiāo)環(huán)境關(guān)鍵問(wèn)題之一就是分析投資者的真實(shí)需求。( )
【答案】B
【解析】在確定目標(biāo)市場(chǎng)與投資者上,基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)面臨的重要問(wèn)題之一就是分析投資者的真實(shí)需求,包括投資者的投資規(guī)模,風(fēng)險(xiǎn)偏好,對(duì)投資資金流動(dòng)性、安全性的要求等因素。
17.反映證券市場(chǎng)容量且可以衡量一國(guó)證券市場(chǎng)發(fā)展程度的重要指標(biāo)是( )。
A.證券化率(證券市值/GDP)
B.證券市場(chǎng)價(jià)值
C.股票市值占GDP的比率
D.證券市場(chǎng)指數(shù)
【答案】A
【解析】證券化率是反映證券市場(chǎng)容量的重要指標(biāo),同時(shí)也是衡量一國(guó)(或地區(qū))證券市場(chǎng)發(fā)展程度的重要指標(biāo)。一國(guó)(或地區(qū))的證券化率越高,意味著虛擬經(jīng)濟(jì)規(guī)模越大,證券市場(chǎng)在該國(guó)(或地區(qū))的經(jīng)濟(jì)體系中越重要。
18.多個(gè)基金共用一個(gè)基金合同,子基金獨(dú)立動(dòng)作,投資者可以根據(jù)自己的需要轉(zhuǎn)換子基金,這類(lèi)基金是( )。
A.指數(shù)基金
B.對(duì)沖基金
C.系列基金
D.開(kāi)放式基金
【答案】C
【解析】系列基金又稱(chēng)為“傘型基金”,是指多個(gè)基金共用一個(gè)基金合同,子基金獨(dú)立運(yùn)作,子基金之間可以進(jìn)行相互轉(zhuǎn)換的一種基金結(jié)構(gòu)形式。
熱點(diǎn)關(guān)注:2019年基金從業(yè)資格考試報(bào)名時(shí)間(七次)
初級(jí)會(huì)計(jì)職稱(chēng)中級(jí)會(huì)計(jì)職稱(chēng)經(jīng)濟(jì)師注冊(cè)會(huì)計(jì)師證券從業(yè)銀行從業(yè)統(tǒng)計(jì)師審計(jì)師高級(jí)會(huì)計(jì)師基金從業(yè)資格期貨從業(yè)資格稅務(wù)師資產(chǎn)評(píng)估師國(guó)際內(nèi)審師ACCA/CAT價(jià)格鑒證師統(tǒng)計(jì)資格從業(yè)
一級(jí)建造師二級(jí)建造師二級(jí)建造師造價(jià)工程師土建職稱(chēng)公路檢測(cè)工程師建筑八大員注冊(cè)建筑師二級(jí)造價(jià)師監(jiān)理工程師咨詢(xún)工程師房地產(chǎn)估價(jià)師 城鄉(xiāng)規(guī)劃師結(jié)構(gòu)工程師巖土工程師安全工程師設(shè)備監(jiān)理師環(huán)境影響評(píng)價(jià)土地登記代理公路造價(jià)師公路監(jiān)理師化工工程師暖通工程師給排水工程師計(jì)量工程師
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