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基金從業(yè)資格考試

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2019年基金從業(yè)資格證考試《證券投資基金基礎(chǔ)》精選練習(xí)(3)_第2頁(yè)

來(lái)源:華課網(wǎng)校  [2019年7月13日] 【

  D.10

  【答案】B

  【解析】開(kāi)放式基金的基金合同生效要求滿(mǎn)足募集份額總額不少于2億份,基金募集金額不少于2億元人民幣,封閉式基金上市交易要求募集金額不少于2億元。

  13.封閉式基金交易過(guò)程中,委托與交收的特點(diǎn)包括(  )。

  A.基金單位的買(mǎi)賣(mài)委托采用“公開(kāi)、公平、公正”的原則

  B.基金單位買(mǎi)賣(mài)委托采用“價(jià)格優(yōu)先,時(shí)間優(yōu)先”的優(yōu)先原則

  C.實(shí)行T+2交收

  D.價(jià)格變化單位為0.01元

  【答案】AB

  【解析】C項(xiàng)實(shí)行T+1交收;D項(xiàng)價(jià)格變化單位應(yīng)為0.001元。

  14.封閉式基金份額上市交易,應(yīng)符合的條件包括(  )。

  A.基金份額總額達(dá)到核準(zhǔn)規(guī)模的80%以上

  B.基金合同期限為5年以上

  C.基金募集金額不低于1億元人民幣

  D.基金份額持有人不少于2000人

  【答案】AB

  【解析】中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以授權(quán)證券交易所依照法定條件和程序核準(zhǔn)基金份額上市交易;鸱蓊~上市交易,應(yīng)符合的條件包括:①基金份額總額達(dá)到核準(zhǔn)規(guī)模的80%以上;②基金合同期限為5年以上;③基金募集金額不低于2億元人民幣;④基金份額持有人不少于1000人;⑤基金份額上市交易規(guī)則規(guī)定的其他條

  15.風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)是對(duì)未來(lái)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的估計(jì),因此不需要定期更新。(  )

  【答案】B

  【解析】風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)是對(duì)未來(lái)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的估計(jì),間隔時(shí)間越長(zhǎng),偏離實(shí)際風(fēng)險(xiǎn)水平的可能性就越大,因此需要定期更新。

  16分析營(yíng)銷(xiāo)環(huán)境關(guān)鍵問(wèn)題之一就是分析投資者的真實(shí)需求。(  )

  【答案】B

  【解析】在確定目標(biāo)市場(chǎng)與投資者上,基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)面臨的重要問(wèn)題之一就是分析投資者的真實(shí)需求,包括投資者的投資規(guī)模,風(fēng)險(xiǎn)偏好,對(duì)投資資金流動(dòng)性、安全性的要求等因素。

  17.反映證券市場(chǎng)容量且可以衡量一國(guó)證券市場(chǎng)發(fā)展程度的重要指標(biāo)是(  )。

  A.證券化率(證券市值/GDP)

  B.證券市場(chǎng)價(jià)值

  C.股票市值占GDP的比率

  D.證券市場(chǎng)指數(shù)

  【答案】A

  【解析】證券化率是反映證券市場(chǎng)容量的重要指標(biāo),同時(shí)也是衡量一國(guó)(或地區(qū))證券市場(chǎng)發(fā)展程度的重要指標(biāo)。一國(guó)(或地區(qū))的證券化率越高,意味著虛擬經(jīng)濟(jì)規(guī)模越大,證券市場(chǎng)在該國(guó)(或地區(qū))的經(jīng)濟(jì)體系中越重要。

  18.多個(gè)基金共用一個(gè)基金合同,子基金獨(dú)立動(dòng)作,投資者可以根據(jù)自己的需要轉(zhuǎn)換子基金,這類(lèi)基金是(  )。

  A.指數(shù)基金

  B.對(duì)沖基金

  C.系列基金

  D.開(kāi)放式基金

  【答案】C

  【解析】系列基金又稱(chēng)為“傘型基金”,是指多個(gè)基金共用一個(gè)基金合同,子基金獨(dú)立運(yùn)作,子基金之間可以進(jìn)行相互轉(zhuǎn)換的一種基金結(jié)構(gòu)形式。

  熱點(diǎn)關(guān)注:2019年基金從業(yè)資格考試報(bào)名時(shí)間(七次)

  2019年基金從業(yè)資格考試報(bào)名條件

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責(zé)編:jiaojiao95

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