16、客戶交易結(jié)算資金應(yīng)當(dāng)存放在指定()，以每個(gè)客戶的名義單獨(dú)立戶管理。

　　A: 證券登記結(jié)算公司

　　B: 商業(yè)銀行

　　C: 證券交易所

　　D: 證券公司

　　答案: B

　　17、有權(quán)召集持有人大會(huì)的機(jī)構(gòu)是()。

　　A: 基金公司

　　B: 證券公司

　　C: 證券交易所

　　D: 基金管理人

　　答案: D

　　18、下列不屬于有限責(zé)任公司股東會(huì)職權(quán)的是()。

　　A: 決定監(jiān)事的報(bào)酬事項(xiàng)

　　B: 公司章程的修改

　　C: 對(duì)發(fā)行公司債券作出決議

　　D: 制定公司的基本管理制度

　　答案: D

　　19、《人民共和國(guó)公司法》規(guī)定，有限責(zé)任公司經(jīng)營(yíng)規(guī)模較大的，設(shè)立監(jiān)事會(huì)，其成員()。

　　A: 必須多于2人

　　B: 不得少于2人

　　C: 必須多于3人

　　D: 不得少于3人

　　答案: D

　　20、下列不屬于《人民共和國(guó)公司法》對(duì)有限責(zé)任公司的設(shè)立和組織機(jī)構(gòu)的規(guī)定的是()。

　　A: 股東會(huì)的性質(zhì)及職權(quán)、股東會(huì)的召集和主持、定期股東會(huì)和臨時(shí)股東會(huì)、股東會(huì)的議事方式和表決程序

　　B: 董事會(huì)設(shè)立及董事任職任期、董事會(huì)的職權(quán)、董事會(huì)會(huì)議的召集和主持、董事會(huì)的議事方式和表決程序

　　C: 設(shè)立公司的一般規(guī)定和公司組織形式變更的規(guī)定

　　D: 設(shè)立有限責(zé)任公司的條件、股東數(shù)量的限制

　　答案: C

　　21、證券公司高級(jí)管理人員離任的，公司應(yīng)當(dāng)對(duì)其進(jìn)行審計(jì)，并自其離任之日起()個(gè)月內(nèi)將審計(jì)報(bào)告報(bào)送國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)，未報(bào)送審計(jì)報(bào)告的，離任的高級(jí)管理人員不得在其他證券公司任職。

　　A: 7

　　B: 5

　　C: 3

　　D: 2

　　答案: D

　　22、基金份額持有人享有權(quán)利不包括()

　　A: 召集基金份額持有人大會(huì)

　　B: 分享基金財(cái)產(chǎn)收益

　　C: 參與分配清算后的剩余基金財(cái)產(chǎn)

　　D: 在封閉式基金存續(xù)期間，要求贖回基金份額

　　答案: D

　　23、在上市公司收購(gòu)中，收購(gòu)人持有的被收購(gòu)公司的股份，在收購(gòu)?fù)瓿珊?)個(gè)月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。

　　A: 6

　　B: 9

　　C: 10

　　D: 12

　　答案: D

　　24、下列從業(yè)人員中，執(zhí)業(yè)行為錯(cuò)誤的是()。

　　A: 應(yīng)保守所在機(jī)構(gòu)的商業(yè)秘密

　　B: 離開(kāi)所在機(jī)構(gòu)后，保密義務(wù)結(jié)束

　　C: 應(yīng)保守客戶的個(gè)人隱私

　　D: 應(yīng)保守客戶的商業(yè)秘密

　　答案: B

　　25、保薦代表人執(zhí)業(yè)證書(shū)申請(qǐng)材料存在虛假登記的，協(xié)會(huì)自注銷證書(shū)之日起()年不再受理該申請(qǐng)人的執(zhí)業(yè)注冊(cè)申請(qǐng)。

　　A: 1

　　B: 2

　　C: 3

　　D: 5

　　答案: C

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　　26、下列關(guān)于股份公司發(fā)行股份的說(shuō)法中，不正確的是()。

　　A: 同種類的每一股份應(yīng)當(dāng)具有同等權(quán)利

　　B: 公司發(fā)行新股，可以根據(jù)公司經(jīng)營(yíng)情況和財(cái)務(wù)狀況，確定其作價(jià)方案

　　C: 任何單位或者個(gè)人所認(rèn)購(gòu)的股份，每股應(yīng)當(dāng)支付相同價(jià)額

　　D: 同次發(fā)行的同種類股票，每股的發(fā)行條件和價(jià)格不相同

　　答案:D

　　27、證券自營(yíng)權(quán)益類證券及證券衍生品的合計(jì)額不得超過(guò)凈資本的()。

　　A: 50%

　　B: 30%

　　C: 100%

　　D: 200%

　　答案: C

　　(2)自營(yíng)固定收益類證券的合計(jì)額不得超過(guò)凈資本的500%。(3)持有一種權(quán)益類證券的成本不得超過(guò)凈資本的30%。(4)持有一種權(quán)益類證券的市值與其總市值的比例不得超過(guò)5%，但因包銷導(dǎo)致的情形和中國(guó)證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定的除外。

　　28、證券公司辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，接受單個(gè)客戶的資產(chǎn)凈值不得低于人民幣()萬(wàn)元。

　　A: 500

　　B: 300

　　C: 100

　　D: 200

　　答案: C

　　29、根據(jù)《人民共和國(guó)公司法》的規(guī)定，下列說(shuō)法中正確的是()。

　　A: 有限責(zé)任公司的注冊(cè)資本可以按照規(guī)定的比例在3年內(nèi)分期繳清出資

　　B: 有限責(zé)任公司的最低注冊(cè)資本額為人民幣5萬(wàn)元

　　C: 投資公司的注冊(cè)資本在5年內(nèi)繳足即可

　　D: 不存在最低注冊(cè)資本額的規(guī)定

　　答案: C

　　30、根據(jù)《人民共和國(guó)公司法》的規(guī)定，公司股東依法享有的權(quán)力不包括()。

　　A: 資產(chǎn)收益

　　B: 選擇管理者

　　C: 批準(zhǔn)破產(chǎn)

　　D: 參與重大決策

　　答案: C