11.關(guān)于現(xiàn)金替代下列說法正確的是(　　)。

　　A.分為禁止現(xiàn)金替代、可以現(xiàn)金替代和必須現(xiàn)金替代

　　B.可以現(xiàn)金替代指在贖回份額時，允許使用現(xiàn)金作為全部或者部分該成分證券的替代

　　C.現(xiàn)金替代溢價(jià)又稱為現(xiàn)金替代保證

　　D.必須現(xiàn)金替代是指在申購贖回基金份額時，該成分證券必須使用現(xiàn)金作為替代

　　【答案】ACD

　　【解析】可以現(xiàn)金替代指在申購份額時，允許使用現(xiàn)金作為全部或者部分該成分證券的替代。

　　12.下列關(guān)于基金市場營銷的表述，正確的有(　　)。

　　A.證券投資基金的市場營銷是基金銷售機(jī)構(gòu)從市場和客戶需要出發(fā)所進(jìn)行的基金產(chǎn)品設(shè)計(jì)、銷售、售后服務(wù)等一系列活動的總稱

　　B.證券投資基金的特殊性主要表現(xiàn)在服務(wù)性、專業(yè)性、持續(xù)性和適用性四個方面

　　C.基金市場營銷主要是指封閉式基金的市場營銷

　　D.基金市場營銷涉及的內(nèi)容包括目標(biāo)市場與客戶的確定、營銷環(huán)境的分析、營銷組合的設(shè)計(jì)、營銷過程的管理等4個方面

　　【答案】ABD

　　【解析】基金的市場營銷主要是指開放式基金的市場營銷。

　　13.基金登記過程實(shí)際上是登記機(jī)構(gòu)通過登記系統(tǒng)對其基金份額(　　)的過程。

　　A.審查

　　B.確認(rèn)

　　C.注冊

　　D.記賬

　　【答案】BD

　　【解析】基金登記過程實(shí)際上是登記機(jī)構(gòu)通過登記系統(tǒng)對其基金份額及其變動的確認(rèn)、記賬的過程。

　　14.假設(shè)1年期即期利率為8%，1年后的1年期遠(yuǎn)期利率為10%，2年后的1年期遠(yuǎn)期利率為11%，3年后的1年期利率為11%，則零息債券的(　　)。

　　A.1年期即期率為8.00%

　　B.2年期即期利率為9.50%

　　C.3年期即期率為9.66%

　　D.4年期即期率為9.99%

　　【答案】ACD

　　【解析】2年期即期利率：((1+8%)*(1+10%))^(1/2)-1=9%，3年期即期利率：((1+8%)*(1+10%)*(1+11%))^(1/3)-1=9.66%，4年期即期利率：((1+8%)*(1+10%)*(1+11%)(1+11%))^(1/4)-1=9.99%

　　15.在基金招募說明書中符合有關(guān)基金銷售費(fèi)用規(guī)范的有(　　)。

　　A.收取銷售費(fèi)用的項(xiàng)目

　　B.收取銷售費(fèi)用的條件

　　C.收取銷售費(fèi)用的方式

　　D.費(fèi)率標(biāo)準(zhǔn)

　　【答案】ABCD

　　【解析】基金管理人應(yīng)當(dāng)在基金合同、招募說明書中載明收取銷售費(fèi)用的項(xiàng)目、條件和方式，在招募說明書中載明費(fèi)率標(biāo)準(zhǔn)。

　　16.QDII基金在基金合同中應(yīng)披露的信息包括(　　)。

　　A.境外投資顧問和境外托管人信息

　　B.投資交易信息

　　C.投資境外市場可能產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)信息

　　D.披露收益公告

　　【答案】ABC

　　【解析】收益公告是貨幣市場基金需要披露的信息。

　　17.貨幣市場基金的投資對象包括(　　)。

　　A.股票

　　B.現(xiàn)金

　　C.一年以內(nèi)的定期存款

　　D.期限在一年以內(nèi)的中央銀行票據(jù)

　　【答案】BCD

　　【解析】貨幣市場基金的不可以投資股票。

　　18.以下關(guān)于債券投資策略的說法，正確的有(　　)。

　　A.現(xiàn)金流匹配策略是按照償還期限從短到長的順序，挑選一系列債券，使現(xiàn)金流與各個時期現(xiàn)金流的需求相等

　　B.指數(shù)化投資策略屬于消極型債券投資策略之一

　　C.或有規(guī)避是一種常用的投資方法，投資者首先要確定準(zhǔn)確地規(guī)避收益，然后要確定一個能滿足目標(biāo)收益的可規(guī)避的安全收益水平

　　D.多重負(fù)債免疫策略要求投資組合可以償還不止一種預(yù)定的未來債務(wù)，而不管利率如何變化

　　【答案】BCD

　　【解析】現(xiàn)金流匹配策略是按照償還期限從長到短的順序，挑選一系列債券，使現(xiàn)金流與各個時期現(xiàn)金流的需求相等。

　　19.基金管理公司的業(yè)務(wù)包括(　　)。

　　A.證券投資基金業(yè)務(wù)

　　B.特定客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

　　C.投資咨詢服務(wù)業(yè)務(wù)

　　D.QDII業(yè)務(wù)

　　【答案】ABCD

　　【解析】考核基金管理公司的主要業(yè)務(wù)：包括證券投資基金業(yè)務(wù)、特定客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)、投資咨詢服務(wù)、全國社會保險(xiǎn)基金管理及企業(yè)年金管理業(yè)務(wù)、QDII業(yè)務(wù)。

　　20.證券投資基金托管人應(yīng)當(dāng)履行的職責(zé)包括(　　)。

　　A.按照規(guī)定開設(shè)基金財(cái)產(chǎn)的資金賬戶和證券賬戶

　　B.對基金財(cái)務(wù)會計(jì)報(bào)告、中期和年度基金報(bào)告出具意見

　　C.對所管理的不同基金財(cái)產(chǎn)分別管理，分別記賬

　　D.計(jì)算并公告基金資產(chǎn)凈值

　　【答案】AB

　　【解析】其他兩項(xiàng)屬于基金管理人的職責(zé)。