11、關(guān)于股權(quán)投資基金的投資者人數(shù)規(guī)定，以下表述正確的是()。

　�、�.有限責(zé)任公司型股權(quán)投資基金不得超過(guò)200人

　　Ⅱ.有限合伙型股權(quán)投資基金不得超過(guò)50人

　�、�.股份有限公司型股權(quán)投資基金不得超過(guò)200人

　　Ⅳ.信托(契約)型股權(quán)投資基金不得超過(guò)50人

　　A.Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ

　　答案：C

　　12、中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)從事與私募基金業(yè)務(wù)向沖突的機(jī)構(gòu)()。

　　A.等同于私募基金登記

　　B.不予登記

　　C.實(shí)行差異化管理

　　D.與私募基金區(qū)分登記

　　答案：B

　　13、股權(quán)投資基金運(yùn)行期間，如發(fā)生相關(guān)重大事項(xiàng)的，基金管理人應(yīng)該在5個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)告，前述重大事項(xiàng)包括()。

　　Ⅰ.基金管理人、托管人發(fā)生變更

　�、�.基金合同條款的重大變化

　　Ⅲ.基金發(fā)生清盤或清算

　�、�.對(duì)基金持續(xù)運(yùn)作、投資者利益、資產(chǎn)凈值產(chǎn)生重大影響的事件

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　答案：A

　　14、股權(quán)投資基金宣傳推薦資料登載過(guò)往業(yè)績(jī)的，一般應(yīng)遵循()原則。

　�、�.基金合同已經(jīng)生效一段時(shí)間，如6個(gè)月以上

　�、�.無(wú)需聲明“股權(quán)投資基金的過(guò)往業(yè)績(jī)并不預(yù)示其未來(lái)表現(xiàn)”

　　Ⅲ.應(yīng)登載完整的業(yè)績(jī)記錄

　�、�.如基金存續(xù)時(shí)間較長(zhǎng)，可登載近幾年的完整、連續(xù)業(yè)績(jī)，如近5年完整的業(yè)績(jī)記錄

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　答案：B

　　15.有限合伙型基金的治理結(jié)構(gòu)特點(diǎn)中，有關(guān)普通合伙人的表述錯(cuò)誤的是()。

　　A.普通合伙人對(duì)合伙企業(yè)的債務(wù)承擔(dān)無(wú)限連帶責(zé)任

　　B.普通合伙人作出合伙企業(yè)投資與資產(chǎn)處置的最終決策

　　C.僅有普通合伙人可以掌握合伙企業(yè)事務(wù)執(zhí)行權(quán)

　　D.普通合伙人通常無(wú)需對(duì)基金出資

　　答案：C

　　16.下列內(nèi)容中，屬于中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)股權(quán)投資基金行政監(jiān)管要求的是()。

　�、�.要求股權(quán)投資基金及管理人實(shí)施登記備案管理

　�、�.要求設(shè)置合格投資者制度

　�、�.不得公開(kāi)募集基金

　�、�.管理公司組織架構(gòu)設(shè)置

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　答案：A

　　17.關(guān)于投資者適當(dāng)性匹配方法，以下表述正確的是()。

　�、�.由基金募集機(jī)構(gòu)制定

　�、�.由基金托管機(jī)構(gòu)制定

　�、�.至少要在普通投資人的風(fēng)險(xiǎn)承受能力類型和基金產(chǎn)品的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)之間建立合理的對(duì)應(yīng)關(guān)系

　　Ⅳ.將基金產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)超越普通投資者風(fēng)險(xiǎn)承受能力的情況定義為風(fēng)險(xiǎn)匹配

　　A.Ⅰ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ

　　答案：A

　　18.相對(duì)于行業(yè)自律、內(nèi)部控制和社會(huì)力量監(jiān)督，股權(quán)投資基金的政府監(jiān)管具有()特征。

　　Ⅰ.法定性

　�、�.優(yōu)先性

　　Ⅲ.強(qiáng)制性

　�、�.前瞻性

　　A.Ⅰ、Ⅲ

　　B.Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ

　　D.Ⅱ、Ⅲ

　　答案：A

　　19.股權(quán)投資基金募集資金的主要要求應(yīng)當(dāng)包括()。

　�、�.向合格投資者募集

　�、�.非公開(kāi)募集

　�、�.按規(guī)定進(jìn)行信息披露

　　Ⅳ.不做固定收益承諾

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　答案：C

　　20.股權(quán)投資基金行業(yè)自律規(guī)則包括()。

　�、�.《股權(quán)投資基金管理人登記和基金備案辦法(試行)》

　　Ⅱ.《股權(quán)投資基金信息披露管理辦法》

　�、�.《股權(quán)投資基金管理人內(nèi)部控制指引》

　　Ⅳ.《股權(quán)投資基金募集行為管理辦法》

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　答案：B