1.根據(jù)《證券投資資金法》關(guān)于基金份額持有人大會日常機(jī)構(gòu)的規(guī)定，以下選項中錯誤的是()。

　　A.日常機(jī)構(gòu)有權(quán)召集基金份額持有人大會

　　B.日常機(jī)構(gòu)不得直接參與或者干涉基金的投資管理活動

　　C.公募證券投資基金份額持有人大會應(yīng)當(dāng)設(shè)有日常機(jī)構(gòu)

　　D.日常機(jī)構(gòu)由基金份額持有人大會選舉產(chǎn)生的人員組成

　　答案:C

　　2.關(guān)于基金職業(yè)道德，以下表述錯誤的是()。

　　A.基金職業(yè)道德屬于道德范疇，并不具有較強(qiáng)的規(guī)范性特征，一般不具備完整的規(guī)范結(jié)構(gòu)

　　B.基金職業(yè)道德是在長期的基金職業(yè)實(shí)踐中所形成的職業(yè)行為規(guī)范

　　C.基金職業(yè)道德是一般社會道德、職業(yè)道德基本規(guī)范在基金行業(yè)的具體化

　　D.基金職業(yè)道德基于基金行業(yè)以及基金從業(yè)人員所承擔(dān)的特定的職業(yè)義務(wù)和責(zé)任

　　答案：A

　　3.在基金管理公司的各項內(nèi)部控制制度中，以下應(yīng)明確內(nèi)控目標(biāo)、內(nèi)控原則、控制環(huán)境及內(nèi)控措施等內(nèi)容的是()。

　　A.部門業(yè)務(wù)規(guī)章

　　B.業(yè)務(wù)操作手冊

　　C.基本管理制度

　　D.內(nèi)部控制大綱

　　答案：D

　　4.基金銷售人員需由所在機(jī)構(gòu)進(jìn)行職業(yè)注冊登記，未經(jīng)()聘任，任何人員不得從事基金銷售活動。

　　A.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會或基金公司

　　B.基金公司或銷售機(jī)構(gòu)

　　C.中國證監(jiān)會

　　D.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會或銷售機(jī)構(gòu)

　　答案：B

　　5根據(jù)現(xiàn)行法律法規(guī)，符合一定要求，可以向證監(jiān)會申請成為基金銷售機(jī)構(gòu)的主體包括()項。

　�、�.保險經(jīng)理公司

　�、�.保險代理公司

　　Ⅲ.信托公司

　�、�.期貨公司

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　答案：D

　　解析：基金銷售機(jī)構(gòu)是指依法辦理開放式基金份額的認(rèn)購、申購和贖回的基金管理人以及取得基金代銷業(yè)務(wù)資格的其他機(jī)構(gòu)。國內(nèi)的基金銷售機(jī)構(gòu)可分為直銷機(jī)構(gòu)和代銷機(jī)構(gòu)兩種類型。(1)直銷機(jī)構(gòu)是指直接銷售基金的基金公司�；�金公司開展直銷目前主要包括兩種形式：一是專門的銷售人員直接開發(fā)和維護(hù)機(jī)構(gòu)客戶和高凈值個人客戶，二是自行開發(fā)建立電子商務(wù)平臺。(2)代銷機(jī)構(gòu)是指與基金公司簽訂基金產(chǎn)品代銷協(xié)議，代為銷售基金產(chǎn)品，賺取銷售傭金的商業(yè)機(jī)構(gòu)，主要包括商業(yè)銀行、證券公司、期貨公司、保險機(jī)構(gòu)、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)以及獨(dú)立基金銷售機(jī)構(gòu)。

　　6.投資者可通過etf進(jìn)行套利交易，這主要是由于etf()的特點(diǎn)。

　　A.實(shí)行一級市場與二級市場并存的交易制度

　　B.被動操作指數(shù)基金

　　C.獨(dú)特的實(shí)物申購、贖回機(jī)制

　　D.只能通過交易所進(jìn)行交易

　　答案：A

　　7.以下不屬于企業(yè)風(fēng)險管理基本框架內(nèi)容的是()。

　　A.目標(biāo)設(shè)定

　　B.資產(chǎn)負(fù)債

　　C.內(nèi)部環(huán)境

　　D.風(fēng)險應(yīng)對與評估

　　答案：B

　　8.對于道德與法律的關(guān)系，以下表述錯誤的是()。

　　A.法律實(shí)施主要依靠他律，道德實(shí)施主要依靠自律

　　B.法律與道德的評價標(biāo)準(zhǔn)都是相同的

　　C.法律的內(nèi)容比較明確，道德沒有特定的表現(xiàn)形式

　　D.相比法律，道德的調(diào)整手段更多，但均不具有強(qiáng)制性

　　答案：B

　　9.關(guān)于基金職業(yè)道德修養(yǎng)，以下選項錯誤的是()。

　　A.正確樹立基金職業(yè)道德觀念

　　B.側(cè)重內(nèi)在自我學(xué)習(xí)，不需要外在教育灌輸

　　C.積極參加基金職業(yè)道德實(shí)踐

　　D.深刻領(lǐng)會基金職業(yè)道德規(guī)范

　　答案：B

　　10.關(guān)于股票和股票基金，以下描述錯誤的是()。

　　A.股票基金的投資風(fēng)險相對低于股票投資的風(fēng)險

　　B.股票的價格會受到投資者買賣的影響，但股票基金份額凈值不受交易日當(dāng)日投資買賣的影響

　　C.股票價格與股票基金的凈值在一天之內(nèi)連續(xù)變化

　　D.投資者可以評估股票價格被高估或低估，但股票基金份額凈值是客觀的

　　答案：C