1、基金管理公司管理基金投資的最高決策機構是()

　　A. 股東會

　　B. 投資決策委員會

　　C. 總經理辦公會

　　D. 董事會

　　參考答案：B

　　2、關于依法監(jiān)管原則，以下說法錯誤的是()

　　A. 基金經管機構職權的取得應當有法律依據

　　B. 基金監(jiān)管機構不能為提高監(jiān)管效率而在法定標準的基礎上提高制裁力度

　　C. 基金監(jiān)管活動的依據主要包括法律和中國證監(jiān)會的規(guī)章，但不包括中國證券投資基金業(yè)協(xié)會的自律規(guī)則

　　D. 基金監(jiān)管機構的設置必須有法律依據

　　參考答案：C

　　3、基金管理人設監(jiān)事會，監(jiān)事會的負責對象是()

　　A. 股東會

　　B. 管理層

　　C. 董事長

　　D. 董事會

　　參考答案：A

　　4、以下關于職業(yè)道德的特征表述中，不屬于職業(yè)道德的特征的是()

　　A. 繼承性

　　B. 普遍性

　　C. 規(guī)范性

　　D. 特殊性

　　參考答案：B

　　5、下列與開放式基金認購相關的計算公式中正確的是()

　　A. 認購費用=認購金額*認購費率

　　B. 認購份額=凈認購金額/基金份額面值

　　C. 凈認購金額=認購金額/(1+認購費率)

　　D. 認購份額=認購金額/基金份額面值

　　參考答案：C

　　6、某基金從業(yè)人員因未按規(guī)定完成年檢而被暫停從業(yè)資格。該從業(yè)人員違反了基金職業(yè)道德規(guī)范中要求的()

　　A. 專業(yè)審慎

　　B. 誠實守信

　　C. 公正忠誠

　　D. 忠誠盡責

　　參考答案：A

　　7、中國證券投資基金協(xié)會的特別會員不包括()

　　A. 證券期貨交易所

　　B. 地方基金業(yè)協(xié)會

　　C. 基金銷售機構

　　D. 登記結算機構

　　參考答案：C

　　8、基金管理人以及已發(fā)取得基金銷售業(yè)務資格的其他機構，可以依法辦理開放式基金份額的()

　　A. 場內買賣、申購和贖回

　　B. 份額登記、申購和贖回

　　C. 認購、申購和贖回

　　D. 認購、場內買賣

　　參考答案：C

　　9、基金公司應建立完善的資產分離制度和崗位分離制度，以下說法錯誤的是()

　　A. 投資和交易崗位要設置分離

　　B. 不同基金資產獨立運作

　　C. 交易和清算崗位可以兼職

　　D. 基金資產和公司資產獨立運作

　　參考答案：C

　　10、有權召集持有人大會的主體不包括()

　　A. 基金管理人

　　B. 基金份額持有人大會的日常機構

　　C. 基金托管人

　　D. 代表基金份額 5%以上的持有人

　　參考答案：D

　　11、合規(guī)人員應當正確處理與公司其他部門及監(jiān)管部門的關系，努力形成公司的合規(guī)合力，避免內部消耗，屬于合規(guī)管理基金原則中的()

　　A. 客觀性原則

　　B. 專業(yè)性原則

　　C. 獨立性原則

　　D. 協(xié)調性原則

　　參考答案：D

　　12、基金管理人應自基金募集期限屆滿之日起()日內聘請法定驗資機構驗資

　　A. 10

　　B. 3

　　C. 5

　　D. 1

　　參考答案：A

　　13、基金投資運作過程中可能面臨的各種風險不包括()

　　A. 信用風險

　　B. 信息技術風險

　　C. 市場風險

　　D. 基金持有人凈贖回基金總份額 5%以內份額的風險

　　參考答案：D

　　14、基金公司風險控制的制度必須伴隨內外部環(huán)境的改變及時進行相應的修改和完善，體現基金公司()

　　A. 獨立性原則

　　B. 全面性原則

　　C. 最高性原則

　　D. 適時性原則

　　參考答案：D

　　15、有關基金行業(yè)投資者教育，以下表述錯誤的是()

　　A. 良好的投資者教育是投資者權益保護的重要手段

　　B. 投資者教育是行業(yè)自律組織的一項常規(guī)性工作

　　C. 投資者教育的主要目的是幫助客戶獲得最大化權益

　　D. 投資者教育是監(jiān)管機構的一項重要工作

　　參考答案：C