1、下列衍生工具，不能在交易所交易的是()

　　A.權(quán)證

　　B.期貨合約

　　C.期權(quán)合約

　　D.遠(yuǎn)期合約

　　2、若某年通脹率為2%，年利率為1.5%，則實(shí)際利率為()

　　A.-0.5%

　　B.1.5%

　　C.3.5%

　　D.0.5%

　　答案：A

　　3、我國(guó)場(chǎng)內(nèi)股票交易產(chǎn)生過戶費(fèi)，其最終收取機(jī)構(gòu)是()

　　A.證券交易所

　　B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

　　C.中國(guó)證券登記結(jié)算有限公司

　　D.證券結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)基金

　　答案：C

　　4、關(guān)于債券基金，下列說法錯(cuò)誤的是()

　　A.債券基金指的是基金資產(chǎn)60%以上投資于債券的基金

　　B.債券基金主要的投資風(fēng)險(xiǎn)包括利率風(fēng)險(xiǎn)、信用風(fēng)險(xiǎn)等

　　C.相比股票基金，債券基金具有風(fēng)險(xiǎn)低、收益低的特點(diǎn)

　　D.債券基金的投資對(duì)象主要是國(guó)債、可轉(zhuǎn)債、企業(yè)債

　　答案：A

　　5.以下屬于貨幣市場(chǎng)工具的是()

　　A.1年銀行大額存單

　　B.到期時(shí)間為半年的短期高風(fēng)險(xiǎn)企業(yè)債券

　　C.到期時(shí)間為2年的五年期國(guó)債

　　D.交割期為3個(gè)月的國(guó)債期貨

　　6、以下不屬于按保證形式劃分的有保證債券的是()。

　　A.質(zhì)押債券

　　B.信用債券

　　C.抵押債券

　　D.擔(dān)保債券

　　答案：B

　　7、無風(fēng)險(xiǎn)資產(chǎn)與風(fēng)險(xiǎn)資產(chǎn)的相關(guān)系數(shù)為()

　　A.0

　　B.1

　　C.-1

　　D.0.5

　　答案：A

　　8、基金N與基金M具有相同的貝塔值，基金N的平均收益率是基金M的兩倍，基金N的特需諾比率()

　　A.大于基金M的兩倍

　　B.是基金M的兩倍

　　C.等于基金M的特需諾比率

　　D.小于基金M的兩倍

　　答案：A

　　9.投資者分析基金財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告可以達(dá)到的目的是()

　　A.評(píng)價(jià)基金過去的經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)和投資管理能力

　　B.預(yù)測(cè)證券市場(chǎng)未來的發(fā)展趨勢(shì)

　　C.了解基金管理人的投資決策依據(jù)

　　D.通過分析基金現(xiàn)時(shí)的資產(chǎn)配置及投資組合狀況來了解基金管理人的未來宏觀策略

　　答案：A

　　10、有關(guān)基金估值，托管人應(yīng)復(fù)核、審查基金管理公司計(jì)算的數(shù)據(jù)中不包括()

　　A.基金份額申購(gòu)價(jià)格

　　B.基金資產(chǎn)凈值

　　C.基金份額贖回價(jià)格

　　D.每位基金持有人的持有份額

　　答案：D

　　11、下列各項(xiàng)中屬于我國(guó)中央銀行所宣布的貨幣政策目標(biāo)的是()。

　　A.促進(jìn)全流通

　　B.促進(jìn)交易快捷

　　C.保持貨幣幣值穩(wěn)定

　　D.促進(jìn)國(guó)際化

　　答案：C

　　解析：《中國(guó)人民銀行法》第三條規(guī)定：“貨幣政策目標(biāo)是保持貨幣幣值的穩(wěn)定，并以此促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)”。

　　12、中央銀行票據(jù)，是央行為調(diào)節(jié)基礎(chǔ)貨幣而直接面向公開市場(chǎng)業(yè)務(wù)一級(jí)交易商發(fā)行的短期債券，期限通常在()。

　　A.3個(gè)月到3年

　　B.3個(gè)月到6個(gè)月

　　C.6個(gè)月到3年

　　D.3個(gè)月到1年

　　答案：A

　　解析：中國(guó)人民銀行從2003年開始發(fā)行中央銀行票據(jù)，期限從3個(gè)月到3年。

　　13、公司首次公開發(fā)行股票并上市的過程中，下列不屬于上市前應(yīng)當(dāng)披露的文件的是()。

　　A.公司章程

　　B.公司員工名冊(cè)

　　C.上市公告書

　　D.上市保薦書

　　答案：B

　　解析：首次公開發(fā)行股票的信息披露文件主要包括：招股說明書及其附錄和備查文件、招股說明書摘要、發(fā)行公告、上市公告書、公司章程、上市保薦書等。

　　14.機(jī)構(gòu)投資者采用內(nèi)部管理還是外部管理往往取決于(　　)。

　　A.機(jī)構(gòu)的性質(zhì)

　　B.機(jī)構(gòu)的規(guī)模

　　C.法人的判斷

　　D.實(shí)力的雄厚

　　答案：B

　　解析：機(jī)構(gòu)投資者采用內(nèi)部管理還是外部管理往往取決于機(jī)構(gòu)的規(guī)模

　　15.(　　)取決于投資者的風(fēng)險(xiǎn)厭惡程度。

　　A.風(fēng)險(xiǎn)容忍度

　　B.風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)意愿

　　C.收益要求

　　D.風(fēng)險(xiǎn)承受能力

　　答案：B

　　解析：風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)意愿取決于投資者的風(fēng)險(xiǎn)厭惡程度。

　　16.私募基金的投資產(chǎn)品面向不超過(　　)人的特定投資者發(fā)行。

　　A.100

　　B.200

　　C.150

　　D.300

　　答案：B

　　解析：私募基金的投資產(chǎn)品面向不超過200人的特走投資者發(fā)行。

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