11.期貨市場(chǎng)的交易制度不包括(　)。

　　A.保證金制度

　　B.盯市制度

　　C.凈額清算制度

　　D.交割制度

　　12.下列關(guān)于基金業(yè)績(jī)計(jì)算說法，錯(cuò)誤的是(　)。

　　A.基金收益率計(jì)算一般要求采用考慮基金分紅再投資的算術(shù)平均收益率

　　B.常見的基金回報(bào)率計(jì)算期間有：最近1月、最近3月、最近6月、今年以來、最近1年、最近2年、最近3年、最近5年、最近10年等

　　C.夏普比率、信息比率等風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整后收益是基金業(yè)績(jī)計(jì)算的重要部分

　　D.風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整后收益使得兩只基金可以在風(fēng)險(xiǎn)水平相等的條件下進(jìn)行對(duì)比

　　13.期末可供分配利潤(rùn)為期末資產(chǎn)負(fù)債表中未分配利潤(rùn)與未分配利潤(rùn)中已實(shí)現(xiàn)部分的孰低數(shù)，如果期末未分配利潤(rùn)的未實(shí)現(xiàn)部分為(　)，則期末可供分配利潤(rùn)的金額為期末未分配利潤(rùn)的已實(shí)現(xiàn)部分。

　　A.正數(shù)

　　B.負(fù)數(shù)

　　C.零

　　D.正數(shù)或零

　　14.投資者的(　)取決于其風(fēng)險(xiǎn)承受能力和意愿。

　　A.投資期限

　　B.收益要求

　　C.風(fēng)險(xiǎn)容忍度

　　D.投資能力

　　15.跟蹤偏離度=(　)。

　　A.證券組合的真實(shí)收益率+基準(zhǔn)組合的收益率

　　B.證券組合的真實(shí)收益率一基準(zhǔn)組合的收益率

　　C.證券組合的真實(shí)收益率×基準(zhǔn)組合的收益率

　　D.證券組合的真實(shí)收益率÷基準(zhǔn)組合的收益率

　　16.下列證券公司提供基金評(píng)價(jià)業(yè)務(wù)的是(　)。

　　A.申萬宏源

　　B.國(guó)信證券

　　C.中信證券

　　D.上海證券

　　17.(　)是評(píng)估證券或投資組合系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)的指標(biāo)。

　　A.貝塔系數(shù)

　　B.跟蹤誤差

　　C.久期

　　D.凸性

　　18.下列關(guān)于貝塔系數(shù)的說法，錯(cuò)誤的是(　)。

　　A.貝塔系數(shù)都是大于0的

　　B.貝塔系數(shù)大于1時(shí)，該投資組合的價(jià)格變動(dòng)幅度比市場(chǎng)更大

　　C.貝塔系數(shù)小于1(大于0)時(shí)，該投資組合的價(jià)格變動(dòng)幅度比市場(chǎng)小

　　D.貝塔系數(shù)等于1時(shí)，該投資組合的價(jià)格變動(dòng)幅度與市場(chǎng)一致

　　19.如果股票指數(shù)上漲或下跌1%，某基金的凈值增長(zhǎng)率上漲或下跌1%，貝塔系數(shù)為(　)。

　　A.0

　　B.0.5

　　C.1

　　D.2

　　20.關(guān)于UCITS基金的申購與贖回價(jià)格，規(guī)定應(yīng)至少(　)公布兩次。

　　A.一周

　　B.一個(gè)月

　　C.一季度

　　D.半年