1. 下列關于基金職業(yè)道德修養(yǎng)方法的說法正確的是(　)。

　　Ⅰ.深刻領會基金職業(yè)道德規(guī)范

　�、�.積極參加基金職業(yè)道德實踐

　　Ⅲ.正確樹立基金職業(yè)道德觀念

　�、�.深入貫徹基金職業(yè)道德教育

　　A.Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　2. 金融體系的構成要素不包括(　)。

　　A.資金供應者

　　B.市場參與者

　　C.金融工具

　　D.組織方式

　　3. 下列關于基金監(jiān)管“三公”原則中的公開原則的表述中，正確的是(　)。

　�、�.要求作為證券監(jiān)管對象之一的基金市場具有充分的透明度，實現(xiàn)市場信息公開化

　　Ⅱ.要求基金監(jiān)管機構依照相同的標準衡量同類監(jiān)管對象的行為

　�、�.要求對監(jiān)管對象公正對待，一視同仁

　　Ⅳ.要求基金監(jiān)管機構的監(jiān)管規(guī)則和處罰應當公開

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　4. 某基金管理公司的基金經(jīng)理甲串通基金經(jīng)理乙，通過他們控制的兩個基金相互交易，人為虛增交易量來拉升股價的行為屬于(　)。

　　A.兩個公司的內(nèi)幕交易

　　B.基于交易的操縱市場

　　C.基于信息的操縱市場

　　D.不正當競爭

　　5. 關于ETF和LOF，以下選項正確的是(　)。

　　A.二級市場的凈值報價時間間隔不同

　　B.申購、贖回的場所相同

　　C.投資策略也相同

　　D.申購、贖回的標的相同

　　6. 基金在宣傳推介材料時，下列說法錯誤的是(　)。

　　A.不得登載單位或者個人的推薦性文字

　　B.登載基金的過往業(yè)績

　　C.違規(guī)承諾收益或承擔損失

　　D.增加風險提示

　　7. 關于基金募集申請的說法錯誤的是(　)。

　　A.基金管理人應當自收到核準文件之日起6個月內(nèi)進行基金份額的發(fā)售

　　B.基金的募集期限自基金份額發(fā)售之日起計算，募集期限一般不得超過3個月

　　C.基金管理人應當在基金份額發(fā)售的3日前公布招募說明書、基金合同及其他有關文件

　　D.在基金募集期間募集的資金應當存入專門賬戶，在基金募集行為結束前管理人可以擇機介入市場投資

　　8. 開放式基金合同生效后每6個月結束之日起45日內(nèi)，將更新的(　)登載在管理人網(wǎng)站上，更新的該文件摘要登載在指定報刊上;在公告的15日前，應向中國證監(jiān)會報送更新的文件，并就更新內(nèi)容提供書面說明。

　　A.基金合同

　　B.托管協(xié)議

　　C.臨時公告

　　D.招募說明書

　　9. ETF基金二級市場交易價格可能高于其份額凈值，分別稱之為(　)交易。

　　A.折價

　　B.價內(nèi)

　　C.溢價

　　D.價外

　　10.以下不屬于申請募集基金應提交的主要文件的是(　)。

　　A.招募說明書草案

　　B.基金托管協(xié)議草案

　　C.基金合同草案

　　D.基金申請可行性論證報告