11、某基金管理人擬募集一只公募基金，該基金產(chǎn)品每年開放一次，90%投資于固定收益品種，并計(jì)劃有3位機(jī)構(gòu)投資者，分別持有該企業(yè)的10%、30%和60%，關(guān)于這一基金產(chǎn)品，以下表述正確的是()。

　　A、該基金只要滿足持有人超過200人的條件，則可以成立

　　B、該基金可以同時(shí)向個人投資者公開發(fā)售

　　C、不符合法律法規(guī)要求，不能申請募集

　　D、該基金必須注冊為一只發(fā)起式基金

　　【答案】C

　　12、關(guān)于道德與法律的聯(lián)系，以下表述錯誤的是()。

　　A、道德與法律都是行為規(guī)范

　　B、法律對道德傳播具有促進(jìn)作用

　　C、道德規(guī)范鄒會轉(zhuǎn)換為法律

　　D、道德在調(diào)整范上對法律具有補(bǔ)充作用

　　【答案】C

　　13某基金基金管理人于2017年3月1日召集召開基大會，參加會議總持有人的基金份額低于基金總份額的1/2，則該基金管理人可重新召集基金份額持有人大會就原有議題進(jìn)行審議。以下可以確定為重新召集基金份額持有人大會的日期是()。

　　A、2017年4月1日

　　B、2018年3月1日

　　C、2017年7月1日

　　D、2017年10月1日

　　【答案】C

　　14、據(jù)基金銷售適用性原則，基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)了解并評價(jià)如下哪些內(nèi)容?()【2019年

　�、窕�金管理人

　�、蚧�金托管人

　�、蠡�金投資人

　　Ⅳ基金產(chǎn)品

　　A、Ⅰ Ⅲ Ⅳ

　　B、Ⅰ Ⅱ Ⅲ

　　C、Ⅰ Ⅱ Ⅳ

　　D、Ⅱ Ⅲ Ⅳ

　　【答案】A

　　15、關(guān)于我國目前各類證券投資基金的投資對象，以下表述正確的是()。

　　A、貨幣市場基金僅投資于貨幣市場工具

　　B、股票基金僅投資于股票

　　C、債券基金僅投資于債券

　　D、基金中的基金僅投資于不同基金份額

　　【答案】A

　　16、基金管理人需每日向證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)提供ETF的中購、贖回清單，以下表述正確的是()。

　�、裆曩彙②H回清單主要包括最小申購，轄回單位對應(yīng)的各組織證券名稱，證券代碼及數(shù)量現(xiàn)金替代標(biāo)志等內(nèi)容

　　Ⅱ開市30分鐘后，基金管理人需向證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)提供ETF申購、贖回清單

　　Ⅲ對于當(dāng)日發(fā)布的申購、贖回清單，當(dāng)日不得修改

　　A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B、Ⅰ、Ⅲ

　　C、Ⅰ

　　D、Ⅰ、Ⅱ

　　【答案】B

　　17�！蹲C券投資基金管理公司治理準(zhǔn)則(試行)》第十八條規(guī)定，“公司應(yīng)當(dāng)將與股東簽署的有關(guān)技術(shù)支持、服務(wù)、合作等協(xié)議報(bào)送中國證藍(lán)會及相關(guān)派出機(jī)構(gòu)”。這一規(guī)定體現(xiàn)了公可治理的()原則。

　　A、公平對待

　　B、公司獨(dú)立運(yùn)行

　　C、業(yè)務(wù)與信息隔離

　　D、經(jīng)營運(yùn)作公開、透明

　　【答案】B

　　18。開放式基金某一個開放日發(fā)生首次巨額贖回時(shí)，以下做法錯誤的是()。

　　A、巨額贖回且部分延期回的，管理人應(yīng)立即向中國證監(jiān)會備案

　　B、巨額贖回且部分延期贖回的，管理人在3個工作日內(nèi)在至少一種中國證會指定的信息批露媒體上公告說明有關(guān)處理辦法

　　C、管理人可以暫停接受贖回申請

　　D、管理人可以接受全額贖回中請

　　【答案】C

　　19、關(guān)于基金管理人的合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)，以下表述正確的是()。

　�、瘛⒃诰唧w風(fēng)險(xiǎn)事件中，合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)可表現(xiàn)為操作風(fēng)險(xiǎn)、聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)和道德風(fēng)險(xiǎn)

　�、颉⒑弦�(guī)風(fēng)險(xiǎn)，包括投資合規(guī)泩風(fēng)險(xiǎn)、操作合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)、反洗錢合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)等

　�、�、不公平對待不同投資組合，屬于投資合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)

　�、�、有關(guān)客戶的身份證明材料保存屬于反洗錢合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)管珪的主要舉措之一

　　A、Ⅰ、Ⅳ

　　B、Ⅳ

　　C、Ⅱ、Ⅲ

　　D、ⅢIl、Ⅳ

　　【答案】D

　　20、基金職業(yè)道德教育的途徑不包括()。

　　A、中國證券投資基金業(yè)協(xié)會的白律措施

　　B、崗前及崗位職業(yè)道德教育

　　C、基金從業(yè)人員的自律和主觀努力

　　D、樹立基金職業(yè)道德典型

　　【答案】C

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