1、關(guān)于證券投資基金具有利益共享，風險共擔的特點，一下表述正確的是()

　　證券投資基金利益共享是指基金份額持有人、基金管理人、基金托管人根據(jù)貢獻公平分享基金的投資收益

　　所有類型證券投資基金的份額持有人、基金管理人、基金托管人均按照基金份額比例分配收益

　　證券投資基金的風險共擔是指基金的投資損失由基金份額持有人、管理人、托管人共同承擔

　　基金投資者是基金的所有者，基金投資收益在扣除由基金承擔的費用后的盈余全部歸基金投資者所有

　　2、風險管理是基金公司經(jīng)營管理的重要組成部分，一下表述符合風險管理全面性原則要求的是()

　　I.公司應建立具體的風險控制指標體系

　　II.風險控制必須覆蓋公司的各項業(yè)務

　　III.風險控制必須覆蓋公司的各個部門和各個崗位

　　IV.風險共治滲透到接觸執(zhí)行反饋等各個業(yè)務環(huán)節(jié)

　　I、II、III、IV

　　I、II、III

　　II、III

　　II、III、IV

　　3、關(guān)于基金管理公司授權(quán)控制管理，以下表述錯誤的是()

　　公司對已經(jīng)獲授權(quán)的部門和人員需進行評價和反饋

　　公司應建立授權(quán)標準和程序，確保授權(quán)制度的貫徹執(zhí)行

　　公司重大業(yè)務授權(quán)應當采取書面形式，授權(quán)書應當明確授權(quán)內(nèi)容和時效

　　基金經(jīng)理在特定緊急情況下可將投資決策權(quán)限授予交易員

　　4、下列不屬于基金宣傳推介材料的是()

　　銀行網(wǎng)點電子屏滾動公布的基金發(fā)售廣告

　　銀行制作的僅供銀行內(nèi)部培訓的PPT(電子演示文檔)

　　銀行向客戶手機群發(fā)的基金產(chǎn)品推介短信

　　銀行網(wǎng)點印制的新發(fā)基金推介宣傳單

　　5.崗前基金職業(yè)道德教育的目標不包括()。

　　A.使擬從業(yè)者了解基金職業(yè)道德規(guī)范的主要內(nèi)容

　　B.培養(yǎng)擬從業(yè)者的基金職業(yè)道德情感和觀念

　　C.使擬從業(yè)者了解基金職業(yè)道德與基金監(jiān)管法規(guī)存在區(qū)別

　　D.使擬從業(yè)者了解基金職業(yè)所面臨的道德風險

　　【答案】C

　　6.關(guān)于基金銷售機構(gòu)的職責規(guī)范，以下表述錯誤的是()。

　　A.客戶身份資料自業(yè)務關(guān)系結(jié)束當年起至少保存15年，與銷售業(yè)務有關(guān)的其他資料自業(yè)務發(fā)生當年起至少保存15年

　　B.銷售基金時，基金管理人應制定合理的業(yè)務規(guī)則，對基金認購、申購、贖回、轉(zhuǎn)換、非交易過戶等行為進行規(guī)定

　　C.基金募集申請獲得中國證監(jiān)會核準前，基金管理人、基金銷售機構(gòu)可以向公眾分發(fā)、發(fā)布基金宣傳推介材料

　　D.基金管理人、基金銷售機構(gòu)應當建立健全檔案管理制度，妥善保管基金份額持有人的開戶資料與銷售業(yè)務有關(guān)的其他資料

　　【答案】C

　　7.以下構(gòu)成基金管理公司的不正當競爭行為的是()。

　　A.向投資者收取申購費之外，還從基金財產(chǎn)中計提銷售服務費，用于向基金份額持有人提供服務

　　B.向中國證監(jiān)會舉報某基金管理公司向基金銷售機構(gòu)人員饋贈高檔月餅券的行為

　　C.某基金設(shè)置多個份額類別，其中專對機構(gòu)客戶銷售的份額類別不收取任何銷售費用

　　D.基金管理公司對基金銷售機構(gòu)支付客戶維護費，客戶維護費從基金管理費中列支

　　【答案】C

　　8.關(guān)于基金銷售適用性的全面性原則，以下表述錯誤的是()。

　　A.基金銷售機構(gòu)應當將基金銷售適用性作為內(nèi)部控制的組成部分

　　B.基金銷售機構(gòu)應當將基金銷售適用性貫穿到基金銷售的各個業(yè)務環(huán)節(jié)

　　C.基金銷售機構(gòu)應當向基金投資者提供全面豐富的產(chǎn)品和服務

　　D.基金銷售機構(gòu)應當對基金管理人、基金產(chǎn)品和基金投資人進行了解并做出評價

　　【答案】C

　　9.企業(yè)建立內(nèi)部控制機制,應參與的人員是()。

　　A.企業(yè)合規(guī)部門人員

　　B.企業(yè)全體員工

　　C.企業(yè)風控部門人員

　　D.企業(yè)財務部門人員

　　【答案】B

　　10.關(guān)于基金宣傳推介材料原則性要求，以下表述正確的是()。

　�、�.基金管理公司和基金銷售機構(gòu)都可以制作基金宣傳資料

　　Ⅱ.基金銷售機構(gòu)制作某基金宣傳推介材料，需要經(jīng)過基金管理公司督察長審核簽字方可宣傳

　�、�.不可以對有�；�金合同約定的暫停、打開申購等營銷手段進行宣傳

　�、�.在保證宣傳內(nèi)容合規(guī)性的前提下，向公眾分發(fā)的基金宣傳材料可以和提交備案的材料不一致

　　A.Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ

　　【答案】D

　　11.基金銷售機構(gòu)的主要工作包括()。

　　Ⅰ.宣傳推介基金

　�、�.發(fā)售基金份額

　　Ⅲ.辦理基金份額申購和贖回

　�、�.辦理基金份額登記

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　【答案】B

　　12.《證券投資基金法》明確規(guī)定了基金托管人的職責，關(guān)于基金托人的職責，以下表述錯誤的是()。

　　A.辦理與基金托管業(yè)務有關(guān)的信息披露事項

　　B.按照不同基金管理人分別設(shè)置專有賬戶存放管理人管理的基金財產(chǎn)

　　C.按照規(guī)定自行召集基金份額持有人大會

　　D.安全保管基金財產(chǎn)

　　【答案】C

　　13.關(guān)于基金投資交易，以下表述錯誤的是()。

　　A.應建立交易監(jiān)測系統(tǒng)，預警系統(tǒng)和反饋系統(tǒng)

　　B.實行集中交易制度，基金經(jīng)理不得直接交易，應向交易員下達投資指令

　　C.投資指令經(jīng)審核確認合法合規(guī)與完整后方可以執(zhí)行

　　D.應建立科學的交易績效評價體系

　　【答案】B

　　14.關(guān)于基金銷售機構(gòu)對基金投資人風險承受能力調(diào)查和評價，以下說法錯誤的是()。

　　A.基金銷售機構(gòu)應當建立投資者評估數(shù)據(jù)庫為投資者建立信息檔案，并對投資者風險等級進行動態(tài)管理

　　B.基金銷售機構(gòu)可以采用當面、信函、網(wǎng)絡等方式對基金投資者的風險承受能力進行調(diào)查

　　C.基金銷售機構(gòu)調(diào)查和評價基金投資人風險承受能力的方法應當嚴格保密

　　D.采用問卷進行調(diào)查的，基金銷售機構(gòu)應當制定統(tǒng)一的問卷格式

　　【答案】C

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