1. 假設(shè)某投資者在某ETF基金募集期內(nèi)認(rèn)購了5000份ETF，基金份額折算日的基金資產(chǎn)凈值為3127000230.95元，折算前的基金份額總額為3013057000份，當(dāng)日標(biāo)的指數(shù)收盤值為966.45元，則該投資者折算后的基金份額為()份。

　　A.5000

　　B.3013

　　C.5396.22

　　D.5369.22

　　參考答案：D

　　2.某投資人投資3萬元認(rèn)購某開放式基金，認(rèn)購資金在募集期間產(chǎn)生的利息為5元，其對應(yīng)的認(rèn)購費率為1.8%，基金份額面值為1元，則其認(rèn)購費用及認(rèn)購份額分比是多少?

　　參考答案：530.45(元);29474.55(份)

　　3.封閉式基金的折價率反映了基金份額凈值與其二級市場價格之間的關(guān)系，當(dāng)市場價格為1.14元，基金份額凈值為1.20元，該基金的折價率是多少?

　　參考答案：-5%

　　4.某投資者贖回上市開放式基金1萬份基金單位，持有時間為1年半，對應(yīng)的贖回費率為0.5%，假設(shè)贖回當(dāng)日基金單位凈值為1.0250元，則其可得凈贖回金額為?

　　參考答案：10198.75(元)

　　5.假設(shè)某投資者在某ETF基金母募集期內(nèi)認(rèn)購了5000份ETF，基金份額折算日的基金資產(chǎn)凈值為3127000230.95 元，折算前的基金份額總額為3013057000 份，當(dāng)日標(biāo)的指數(shù)收盤值為966.45元。則折算比例和該投資者折算后的基金份額分別為多少?

　　參考答案：1.07384395;5369.22(份)

　　6. 下列關(guān)于折價率的公式中，不正確的是()。

　　A.折價率=[二級市場價格/(基金份額凈值-1)]×100%

　　B.折價率=(二級市場價格-基金份額凈值)/基金份額凈值×100%

　　C.[二級市場價格/(基金份額凈值-1)]=(二級市場價格-基金份額凈值)/基金份額凈值

　　D.折價率=(二級市場價格/基金份額凈值+1)×100%

　　參考答案：D

　　7. 實行后端收費模式的基金，投資者最終得到的贖回金額為()。

　　A.贖回金額=贖回總額-贖回費用+后端收費金額

　　B.贖回金額=贖回總額-后端收費金額

　　C.贖回金額=贖回總額-贖回費用-后端收費金額

　　D.贖回金額=贖回總額-贖回費用

　　參考答案：C

　　8. 封閉式基金的折價率反映了基金份額凈值與其二級市場價格之間的關(guān)系，當(dāng)市場價格為 1.14元，基金份額凈值為1.20元，該基金的折價率為()。

　　A.105%

　　B.95%

　　C.-5%

　　D.6%

　　參考答案：C

　　9. 若某投資者投資10萬元認(rèn)購某保本基金，假設(shè)該筆認(rèn)購按照100%比例全部確認(rèn)，并持有到保本期到期，認(rèn)購費率為1.0%。假定募集期間產(chǎn)生的利息為50元，基金份額面值為1 元，持有期基金累計分紅0.08元/基金份額。則認(rèn)購份額為()份。

　　A.99009.90

　　B.990.10

　　C.99059.90

　　D.100000

　　參考答案：C

　　10.買入200份封閉式基金份額，買入價格1.50元/份，交易傭金0.25%，按滬、深交易新公布的收費標(biāo)準(zhǔn)，該交易傭金應(yīng)為()。

　　A.0元

　　B.5元

　　C.0.75元

　　D.10元

　　參考答案：B