1.基金銷售人員向基金投資人推介合適基金產(chǎn)品的重要依據(jù)是( )。

　　A.對基金管理人、基金銷售人和基金產(chǎn)品的調(diào)查和評價

　　B.對基金管理人、基金產(chǎn)品和基金投資人的調(diào)查和評價

　　C.對基金管理人、基金銷售人和基金投資人的調(diào)查和評價

　　D.對基金銷售人、基金產(chǎn)品和基金投資人的調(diào)查和評價

　　參考答案：B

　　2.以下屬于基金管理人信息披露義務(wù)的有( )。

　�、�.在指定報刊上披露年度報告摘要

　�、�.當(dāng)發(fā)生對基金份額持有人權(quán)益或基金價格產(chǎn)生重大影響的事件時，應(yīng)在

　　2 日內(nèi)編制并披露臨時報告書

　�、�.將更新的招募說明書登載在網(wǎng)站上

　�、�.每日應(yīng)當(dāng)公告封閉式基金的資產(chǎn)凈值和份額凈值

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　參考答案：D

　　3.作為一種集合投資方式，證券投資基金( )。

　　A.集中資金、集中投資

　　B.集中投資、控制風(fēng)險

　　C.集中資金、分散投資

　　D.集中投資、分散風(fēng)險

　　參考答案：D

　　4.關(guān)于資產(chǎn)管理行業(yè)的功能和作用，下列說法錯誤的是( )。

　　A.資產(chǎn)管理行業(yè)不能幫助投資者進(jìn)行投資者決策，無法提供決策的最佳執(zhí)行服務(wù)

　　B.資產(chǎn)管理行業(yè)能對金融資產(chǎn)合理定價，給金融市場提供流動性

　　C.資產(chǎn)管理行業(yè)能夠為市場經(jīng)濟體系有效配置資源

　　D.資產(chǎn)管理行業(yè)創(chuàng)造出十分廣泛的投資產(chǎn)品和服務(wù)

　　參考答案：A

　　5.我國基金市場的監(jiān)管主體是( )。

　　A.中國證監(jiān)會

　　B.中國保監(jiān)會

　　C.中國基金業(yè)協(xié)會

　　D.中國銀監(jiān)會

　　參考答案：A

　　6.在基金管理公司的內(nèi)部控制中，( )是對公司章程規(guī)定的內(nèi)控原則的細(xì)化和展開。

　　A.部門業(yè)務(wù)規(guī)章

　　B.內(nèi)部控制大綱

　　C.內(nèi)部控制制度

　　D.業(yè)務(wù)操作手冊

　　參考答案：B

　　7.以下材料中，在公開募集時應(yīng)當(dāng)公開披露的不包括( )。

　　A.基金宣傳推介材料

　　B.基金招募說明書

　　C.基金合同

　　D.托管協(xié)議

　　參考答案：A

　　8.私募基金管理人應(yīng)當(dāng)提供私募基金信息，并保證所披露信息的( )。

　　A.合理性、準(zhǔn)確性、完整性

　　B.真實性、準(zhǔn)確性、合理性

　　C.真實性、準(zhǔn)確性、完整性

　　D.真實性、合理性、完整性

　　參考答案：C

　　9.根據(jù)運作方式分類，證券投資基金可分為( )。

　　A.契約型基金和公司型基金

　　B.股票基金、債券基金、貨幣基金

　　C.封閉式基金和開放式基金

　　D.公募基金和私募基金

　　參考答案：C

　　10.基金管理人在市場經(jīng)濟環(huán)境中面臨的外部風(fēng)險包括( )。

　　Ⅰ.經(jīng)濟

　�、�.社會

　�、�.文化

　�、�.自然]

　　A.Ⅰ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：D