(11) 能夠進行套利交易的基金是( )。

　　A:保本基金

　　B:LOF

　　C:傘形基金

　　D:ETF

　　答案:D

　　解析: ETF的獨特之處在于實行一級市場與二級市場交易同步進行的制度安排，因此，投資者可以在ETF二級市場交易價格與基金份額凈值兩者之間存在差價時進行套利交易。折價套利會導致ETF總份額的減少，溢價套利會導致ETF總份額的擴大。

　　(12) 基金銷售機構銷售基金產(chǎn)品一般以( )營銷理論為指導。

　　A:4Cs

　　B:5Ps

　　C:4Ps

　　D:5Cs

　　答案:C

　　解析: 基金銷售機構銷售基金產(chǎn)品一般以4Ps營銷理論為指導。

　　(13) 基金合同是規(guī)范基金當事人權利義務關系的法律文件，這些當事人不包括( )。

　　A:基金代銷機構

　　B:基金管理人

　　C:基金托管人

　　D:基金份額持有人

　　答案:A

　　解析:我國的證券投資基金依據(jù)基金合同設立，基金份額持有人、基金管理人與基金托管人是基金合同的當事人，簡稱基金當事人。

　　(14) 合規(guī)管理的( )

　　原則是指合規(guī)人員應當正確處理與公司其他部門及監(jiān)管部門的關系，

　　努力形成公司的合規(guī)合力，避免內部消耗。

　　A:公正性

　　B:協(xié)調性

　　C:公正性

　　D:健全性

　　答案:B

　　解析:合規(guī)管理的協(xié)調性原則是指合規(guī)人員應當正確處理與公司其他部門及監(jiān)管部門的關系，努力形成公司的合規(guī)合力，避免內部消耗。

　　(15) ETF有( )的規(guī)定，只有資金達到一定規(guī)模的投資者才能參與ETF一級市場的實物申購、贖回。

　　A:最大申購、最大贖回

　　B:最大申購、最小贖回

　　C:最小申購、贖回份額

　　D:最小申購、贖回份額

　　答案:C

　　解析: ETF具有下列三大特點：(1)被動操作的指數(shù)基金。(2)獨特的實物申購、贖回機制。ETF有“最小申購、贖回份額”的規(guī)定，只有資金達到一定規(guī)模的投資者才能參與ETF一級市場的實物申購、贖回。(3)實行一級市場與二級市場并存的交易制度。

　　(16) 基金管理人的職責不包括( )。

　　A:基金的募集

　　B:基金資產(chǎn)的投資運作

　　C:為投資者爭取最大投資收益

　　D:基金資產(chǎn)保管

　　答案:D

　　解析:基金管理人是基金產(chǎn)品的募集者和管理者，其主要職責就是按照基金合同的約定，負責基金資產(chǎn)的投資運作，在有效控制風險的基礎上為基金投資者爭取最大的收益。D項屬于基金托管人的職責。

　　(17) 從一定層面上講，內部控制系統(tǒng)的目標就是( )。

　　A:解除經(jīng)營風險

　　B:提高基金管理人的經(jīng)營效益

　　C:消除經(jīng)營風險

　　D:直接促進組織目標的實現(xiàn)

　　答案:D

　　解析:內部控制系統(tǒng)的目標就是直接促進組織目標的實現(xiàn)，所有的組織活動和控制行為必須以促進實現(xiàn)組織的最高目標為依據(jù)。

　　(18) 基金信息披露的( )要求信息披露的表述應當簡明扼要。

　　A:易解性原則

　　B:規(guī)范性原則

　　C:易得性原則

　　D:完整性原則

　　答案:A

　　解析:基金信息披露的易解性原則要求信息披露的表述應當簡明扼要、通俗易懂、避免使用冗長、技術性用語。

　　(19) 常規(guī)基金產(chǎn)品按照簡易程序申請注冊，注冊審查時間原則上不超過( )個工作日。

　　A:30

　　B:20

　　C:10

　　D:60

　　答案:B

　　解析: 常規(guī)基金產(chǎn)品按照簡易程序申請注冊，注冊審查時間原則上不超過20個工作日。

　　(20) 下列說法中，錯誤的是( )。

　　A:不同基金類別的管理費和托管費水平存在差異

　　B:不同開放式基金的申購和贖回費率可能不同

　　C:封閉式基金主要通過交易所進行交易

　　D:封閉式基金主要是通過在基金的直銷和代銷網(wǎng)店申購和贖回

　　答案:D

　　解析:不同運作方式的基金，其交易場所和方式不同。封閉式基金主要通過交易所進行交易;開放式基金主要是通過在基金的直銷和代銷網(wǎng)店申購和贖回。故D項錯誤。

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