11、下列關(guān)于公開(kāi)發(fā)行證券的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是()。

　　A: 申請(qǐng)文件置備于指定場(chǎng)所供公眾查閱

　　B: 改變招股說(shuō)明書(shū)所列資金用途，必須經(jīng)股東大會(huì)作出決議

　　C: 股票依法發(fā)行后，發(fā)行人經(jīng)營(yíng)與收益的變化，由發(fā)行人自行負(fù)責(zé)

　　D: 公開(kāi)發(fā)行公司債券籌集的資金可以用于彌補(bǔ)虧損和非生產(chǎn)性支出

　　答案:D

　　12. 現(xiàn)貨市場(chǎng)的交易協(xié)議達(dá)成后在()個(gè)交易日內(nèi)進(jìn)行交割。

　　A: 5

　　B: 4

　　C: 3

　　D: 2

　　答案:D

　　13. 金融市場(chǎng)的市場(chǎng)失靈問(wèn)題主要表現(xiàn)在()Ⅰ外部性問(wèn)題;Ⅱ脆弱性問(wèn)題;Ⅲ不完全競(jìng)爭(zhēng)問(wèn)題;Ⅳ信息不對(duì)稱問(wèn)題

　　A: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C: Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D: Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　答案:A

　　14. 資產(chǎn)管理人為多個(gè)客戶辦理特定資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的,單個(gè)資產(chǎn)管理計(jì)劃的委托人不得超過(guò)()人,但單筆委托金額在()萬(wàn)元人民幣以上的投資者數(shù)量不受限制

　　A: 100;300

　　B: 200;300

　　C: 100;200

　　D: 50;200

　　答案:B

　　15. ()也可以看作私募股權(quán)基金的一種，它以一定的方式吸收機(jī)構(gòu)和個(gè)人的資金，投向于那些不具備上市資格的初創(chuàng)期的或者是小型的新型企業(yè)，尤其是高新技術(shù)企業(yè)，幫助所投資的企業(yè)盡快成熟，取得上市資格，從而使資本增值。一旦公司股票上市后，風(fēng)險(xiǎn)投資基金就可以通過(guò)證券市場(chǎng)轉(zhuǎn)讓股權(quán)而收回資金，繼續(xù)投向其他風(fēng)險(xiǎn)企業(yè)。風(fēng)險(xiǎn)投資基金一般也采用私募方式。

　　A: 風(fēng)險(xiǎn)投資基金

　　B: 私募股權(quán)基金

　　C: 對(duì)沖基金

　　D: 不動(dòng)產(chǎn)投資基金

　　答案:A

　　16. 下列關(guān)于證券投資基金的敘述中，錯(cuò)誤的是()。

　　A: 證券投資基金是一種集合投資方式

　　B: 證券投資基金反映的是一種信托關(guān)系

　　C: 證券投資基金在美國(guó)被稱為“單位信托基金”

　　D: 證券投資基金是一種間接透過(guò)基金管理人代理投資的一種方式

　　答案:C

　　17. ()是指基金會(huì)計(jì)核算、估值及相關(guān)信息披露等業(yè)務(wù)活動(dòng)。

　　A: 基金銷售支付

　　B: 基金份額登記

　　C: 基金估值核算

　　D: 基金投資顧問(wèn)

　　答案:C

　　18. 基金估值機(jī)構(gòu)擬從事公開(kāi)募集基金估值核算業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)向()申請(qǐng)注冊(cè)。

　　A: 證券交易所

　　B: 中國(guó)證監(jiān)會(huì)

　　C: 期貨交易所

　　D: 會(huì)計(jì)師事務(wù)所

　　答案:B

　　19. 開(kāi)放式基金是指()

　　A: 經(jīng)核準(zhǔn)的基金份額總額在基金合同期限內(nèi)固定不變，基金份額可以在依法設(shè)立的證券交易場(chǎng)所交易，但基金份額持有人不得申請(qǐng)贖回的基金

　　B: 依據(jù)基金公司章程設(shè)立，在法律上具有獨(dú)立法人地位的股份投資公司

　　C: 基金份額總額不固定，基金份額可以在基金合同約定的時(shí)間和場(chǎng)所申購(gòu)或者贖回的基金

　　D: 基金份額總額固定，基金份額可以在基金合同約定的時(shí)間在證券交易所申購(gòu)或者贖回的基金

　　答案:C

　　20. 封閉式基金與開(kāi)放式基金主要有以下不同()Ⅰ期限不同;Ⅱ份額限制不同;Ⅲ交易場(chǎng)所不同;Ⅳ價(jià)格形成方式不同;Ⅴ激勵(lì)約束機(jī)制與投資策略不同

　　A: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

　　C: Ⅰ、Ⅱ、Ⅴ

　　D: Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

　　答案:B