11.下列人中，不符合參與證券從業(yè)人員考試資格條件的是()。

　　A.甲某，年滿 20 周歲，本科文化大專文化

　　B.乙某，年滿 18 周歲，

　　C.丙某，年滿 20 周歲，初中文化

　　D.丁某，年滿 20 周歲，高中文化

　　C。[解析]《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》第七條規(guī)定，參加資格考試的人員，應(yīng)當(dāng)年滿 18 周歲，具有高中以上文化程度和完全民事行為能力。故 C 項(xiàng)的丙某證券從業(yè)考試真題不符合參與證券業(yè)從業(yè)人員考試資格的條件。

　　12.下列從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為中，錯(cuò)誤的是()。

　　A.應(yīng)保守所在機(jī)構(gòu)的商業(yè)秘密義務(wù)結(jié)束

　　B.離開所在機(jī)構(gòu)后，保密

　　C.應(yīng)保守客戶的個(gè)人隱私

　　D.應(yīng)保守客戶的商業(yè)秘密

　　B。[解析]證券業(yè)從業(yè)人員應(yīng)保守國家秘密、所在機(jī)構(gòu)的商業(yè)秘密、客戶的商業(yè)秘密及個(gè)人隱私，對(duì)客戶服務(wù)結(jié)束或者離開所在機(jī)構(gòu)后，仍應(yīng)按照有關(guān)規(guī)定或合同約定承擔(dān)上述保密義務(wù)。故 B 項(xiàng)說法錯(cuò)誤。

　　13.非法設(shè)立期貨公司或其他期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)，或者擅自從事期貨業(yè)務(wù)的，予以取締，沒收違法所得，并處違法所得 1 倍以上 5 倍以下罰款;沒有違法所得或者違法所得小于 20 萬元的，應(yīng)當(dāng)處以()罰款。

　　A.20 萬元以上 100 萬元以下

　　C.25 萬元以上 120 萬元以下

　　B.15 萬元以上 120 萬元以下

　　D.20 萬元以上 120 萬元以下

　　A。[解析]《期貨交易管理?xiàng)l例》第七十五條第二款規(guī)定，非法設(shè)立期貨公司或其他期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)，或者擅自從事期貨業(yè)務(wù)的，予以取締，沒收違法所得，并處違法所得 1 倍以上 5 倍以下罰款;沒有違法所得或者違法所得不滿 20 萬元的，處 20 萬元以上 100 萬元以下的罰款。對(duì)單位直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處 l 萬元以上 10 萬元以下的罰款。

　　14.不適用《人民共和國證券法》的是()。

　　A.A 股

　　C.H 股和 B 股

　　B.B 股

　　D.H 股

　　D。[解析]《人民共和國證券法》不適用于我國香港和澳門兩個(gè)特別行政區(qū)。故 D 項(xiàng)正確。

　　15.任何單位或個(gè)人“以持有證券公司股東的股權(quán)或其他方式”，實(shí)際控制證券公司()以上的股份，應(yīng)事先報(bào)告證券公司，由證券公司向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)申請(qǐng)批準(zhǔn)。

　　A.10%

　　C.1%

　　B.3%

　　D.5%

　　D。[解析]《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第十四條第一款規(guī)定，任何單位或者個(gè)人有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)事先告知證券公司，由證券公司報(bào)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)：(1)認(rèn)購或者受讓證券公司的股權(quán)后，其持股比例達(dá)到證券公司注冊(cè)資本的 5%。(2)以持有證券公司股東的股權(quán)或者其他方式，實(shí)際控制證券公司 5%以上的股權(quán)。

　　16.下列關(guān)于發(fā)布證券研究報(bào)告的說法中，錯(cuò)誤的是()。

　　A.證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)制作證券研究報(bào)告應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持客觀原則，避免使用夸大、誘導(dǎo)性的標(biāo)題或者用語，不得對(duì)證券估值、投資評(píng)級(jí)作出任何形式的保證證券從業(yè)資格考試時(shí)間

　　B.對(duì)證券及證券相關(guān)產(chǎn)品提出投資評(píng)級(jí)的，應(yīng)當(dāng)披露所使用的投資評(píng)級(jí)分類及其含義

　　C.證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)制作證券研究報(bào)告應(yīng)當(dāng)秉承專業(yè)的態(tài)度，采用嚴(yán)謹(jǐn)?shù)难芯糠椒ê头治鲞壿嫞�基于合理的�?shù)據(jù)基礎(chǔ)和事實(shí)依據(jù)，審慎提出研究結(jié)論

　　D.證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)在證券研究報(bào)告發(fā)布前，可以就證券研究報(bào)告涉及上市公司相關(guān)信息的真實(shí)性向該上市公司進(jìn)行確認(rèn)，同時(shí)透露該證券研究報(bào)告的發(fā)布時(shí)間、觀點(diǎn)和結(jié)論

　　D。[解析]《發(fā)布證券研究報(bào)告執(zhí)業(yè)規(guī)范》第十八條規(guī)定，證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)在證券研究報(bào)告發(fā)布前，可以就證券研究報(bào)告涉及上市公司相關(guān)信息的真實(shí)性向該上市公司進(jìn)行確認(rèn)，但不得透露該證券研究報(bào)告的發(fā)布時(shí)間、觀點(diǎn)和結(jié)論。故 D 項(xiàng)說法錯(cuò)誤。

　　17.《證券發(fā)行與承銷管理辦法》屬于()層級(jí)。

　　A.法律

　　C.部門規(guī)章及規(guī)范性文件

　　B.行政法規(guī)

　　D.自律性規(guī)則

　　C。[解析]部門規(guī)章及規(guī)范性文件具體包括《證券發(fā)行與承銷管理辦法》 首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市管理暫行辦法》 上市公司信息披露管理辦法》 證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)管理辦法》和《證券市場(chǎng)禁入規(guī)定》等。

　　18.下列未公開信息中，不屬于內(nèi)幕信息的是()。

　　A.公司分配股利的計(jì)劃

　　B.公司增資的計(jì)劃

　　C.董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員的行為可能依法承擔(dān)重大損害賠償責(zé)任

　　D.公司營業(yè)用主要資產(chǎn)的抵押、出售或報(bào)廢一次超過該資產(chǎn)的20%證券從業(yè)資格證好考嗎

　　D。[解析]《人民共和國證券法》第七十五條第二款規(guī)定，下列信息皆屬內(nèi)幕信息：(1)本法第六十七條第二款所列重大事件。(2)公司分配股利或者增資的計(jì)劃。(3)公司股權(quán)結(jié)構(gòu)的重大變化。(4)公司債務(wù)擔(dān)保的重大變更。(5)公司營業(yè)用主要資產(chǎn)的抵押、出售或者報(bào)廢一次超過該資產(chǎn)的 30%。(6)公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員的行為可能依法承擔(dān)重大損害賠償責(zé)任。(7)上市公司收購的有關(guān)方案。(8)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)認(rèn)定的對(duì)證券交易價(jià)格有顯著影響的其他重要信息。故 D 項(xiàng)說法錯(cuò)誤。

　　19.取得證券投資咨詢資格并專門從事撰寫證券研究分析報(bào)告的應(yīng)當(dāng)注冊(cè)為)。

　　A.證券投資顧問

　　C.證券咨詢師

　　B.證券經(jīng)紀(jì)人

　　D.證券分析師

　　D。[解析]證券公司應(yīng)當(dāng)將研究部門或者研究子公司中簽訂勞動(dòng)合同、取得證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格且實(shí)際從事發(fā)布證券研究報(bào)告業(yè)務(wù)的人員，申請(qǐng)注冊(cè)登記為證券分析師。

　　20.證券發(fā)行與交易的“三公原則”是指()。

　　A.公正、公平、公開

　　C.公共、公平、公開

　　B.公信、公平、公開

　　D.公正、公信、公平

　　A。[解析]《人民共和國證券法》第三條規(guī)定，證券的發(fā)行、交易活動(dòng)，必須實(shí)行公開、公平、公正的原則。

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