1.關(guān)注公司資產(chǎn)是否安全完整，是否出現(xiàn)被抽逃、挪用、違規(guī)擔(dān)保、凍結(jié)等情況，應(yīng)當(dāng)是()履行的職責(zé)。

　　A.合規(guī)管理部門

　　B.督察長

　　C.管理層

　　D.監(jiān)事會

　　答案： B

　　解析： 關(guān)注公司資產(chǎn)是否安全完整，是否出現(xiàn)被抽逃、挪用、違規(guī)擔(dān)保、凍結(jié)等情況，應(yīng)當(dāng)是督察長履行的職責(zé)。

　　2.QDII是()的首字母縮寫。

　　A.合格境內(nèi)機構(gòu)投資者

　　B.合格境外機構(gòu)投資者

　　C.境內(nèi)機構(gòu)投資者

　　D.境外機構(gòu)投資者

　　答案： A

　　解析： 合格境內(nèi)機構(gòu)投資者(qualifieddomestic institutional investor，QDII)。

　　3.()是指基金從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)具備從事相關(guān)活動所必需的法律法規(guī)、金融、財務(wù)等專業(yè)知識和技能，必須通過基金從業(yè)人員資格考試;取得基金從業(yè)資格，并經(jīng)由所在機構(gòu)向基金業(yè)協(xié)會申請執(zhí)業(yè)注冊后，方可執(zhí)業(yè)。

　　A.持證上崗

　　B.持續(xù)學(xué)習(xí)

　　C.合理就業(yè)

　　D.專業(yè)審慎

　　答案： A

　　解析： 持證上崗是指基金從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)具備從事相關(guān)活動所必需的法律法規(guī)、金融、財務(wù)等專業(yè)知識和技能，必需通過基金從業(yè)人員資格考試，取得基金從業(yè)資格，并經(jīng)由所在機構(gòu)向基金業(yè)協(xié)會申請執(zhí)業(yè)注冊后，方可執(zhí)業(yè)。

　　4.基金年度報告是基金的各類信息披露文件中信自量最大的文件，在會計年度結(jié)束后()日內(nèi)經(jīng)過審計后予以公告。

　　A.10

　　B.30

　　C.60

　　D.90

　　答案： D

　　解析： 基金年度報告是基金的各類信息披露文件中信息量最大的文件，在會計年度結(jié)束后90日內(nèi)經(jīng)過審計后予以公告。

　　5.合規(guī)管理部門對()負責(zé)。

　　A.總經(jīng)理

　　B.董事會

　　C.督察長

　　D.監(jiān)事會

　　答案： A

　　解析： 合規(guī)管理部門對總經(jīng)理負責(zé)。

　　6.目前，居民理財主要方式是貨幣儲蓄和()。

　　A.融資

　　B.籌資

　　C.投資

　　D.基金

　　答案： C

　　解析： 目前，居民理財主要方式是貨幣儲蓄和投資。

　　7.()不是封閉式基金和開放式基金的主要表現(xiàn)。

　　A.期限不同

　　B.份額限制不同

　　C.交割月份不同

　　D.價格形成方式不同

　　答案： C

　　解析： 封閉式基金和開放式基金主要不同：期限不同、份額限制不同、交易場所不同、價格形成方式不同以及激勵約束機制與投資策略不同。

　　8.對于基金客戶的檔案數(shù)據(jù)，應(yīng)當(dāng)()。

　　A.逐日備份并本地妥善存放

　　B.逐日備份并異地妥善存放

　　C.逐月備份并異地妥善存放

　　D.實時備份并本地妥善存放

　　答案： B

　　解析： 對于基金客戶的檔案數(shù)據(jù)，應(yīng)當(dāng)逐日備份并異地妥善存放。

　　9.()是基金業(yè)協(xié)會的權(quán)力機構(gòu)。

　　A.股東大會

　　B.董事會

　　C.監(jiān)事會

　　D.會員大會

　　答案： D

　　解析： 基金業(yè)協(xié)會的權(quán)力機構(gòu)為全體會員組成的會員大會，協(xié)會章程由會員大會制定，并報中國證監(jiān)會備案。

　　10.下列關(guān)于ETF的表述，錯誤的是()。

　　A.采用實物申購、贖回機制

　　B.實行一級市場與二級市場并存的交易制度

　　C.既是指數(shù)型基金，同時也是主動管理型基金

　　D.存在套利交易

　　答案： C

　　解析： ETF屬于指數(shù)型基金。