11.下列關于職業(yè)道德具有的特征，說法不正確的是()。

　　A.特殊性

　　B.規(guī)范性

　　C.約束性

　　D.具體性

　　答案： C

　　解析： 職業(yè)道德具有以下特征：特殊性、繼承性、規(guī)范性、具體性，約束性是道德的特征。

　　12.根據基金的資金來源和用途的不同，可以將基金分為().

　　A.離岸基金和在岸基金

　　B.債券基金和股票基金

　　C.封閉式基金和開放式基金

　　D.契約型基金和公司型基金

　　答案： A

　　解析： 根據基金的資金來源和用途的不同，可以將基金分離岸基金和在岸基金

　　13.()是指基金管理人投資業(yè)務人員違反相關法律法規(guī)和公司內部規(guī)章帶來的處罰和損失風險。

　　A.反洗錢合規(guī)風險

　　B.信息披露合規(guī)風險

　　C.投資合規(guī)性風險

　　D.銷售合規(guī)風險

　　答案： C

　　解析： 投資合規(guī)性風險是指基金管理人投資業(yè)務人員違反相關法律法公司內部規(guī)章帶來的處罰和損失風險。

　　14.關于證券投資基金投資收益的歸屬，下列說法錯誤的是()。

　　A.基金投資收益在扣除基金承擔的費用后的盈余全部歸基金投資者所有

　　B.基金管理人只能按規(guī)定收取一定的管理費，不參與基金收益分配

　　C.基金投資收益依據投資者所持有的基金份額比例進行分配

　　D.基金投資收益依據投資管理人的投資業(yè)績按一定比例分配給基金管理人

　　答案： D

　　解析： 基金的收益分配歸基金投資人所有。

　　15.出現巨額贖回時，基金管理人可以根據基金當時的資產組合狀況決定()。

　　A.接受全額贖回和全部延遲贖回

　　B.拒絕全額贖回

　　C.全部延遲贖回

　　D.部分延遲贖回和接受全額贖回

　　答案： D

　　解析： 出現巨額贖回時，基金管理人可以根據基金當時的資產組合狀況決定接受全額贖回和部分廷遲贖回。

　　16.基金管理人需在基金合同生效的()在指定報刊和管理人網站上登載基金合同生效公告。

　　A.當日

　　B.第三日

　　C.次日

　　D.第四日

　　答案： C

　　解析： 基金管理人需在基金合同生效的次日在指定報刊和管理人網站上登載基金合同生效公告。

　　17.基金信息披露內容方面應遵循的基本原則不包括()。

　　A.真實性原則

　　B.準確性原則

　　C.及時性原則

　　D.規(guī)范性原則

　　答案： D

　　解析： 基金信息披露內容方面應道循的墓本原則：真實性原則;準確性原則;完整性原則;及時性原則;公平披露原則。

　　18.特別是在市場競爭日趨激烈的情況下，提升服務的()將會是基金銷 售機構未來的發(fā)展 重點。

　　A.集中化和專業(yè)化

　　B.分散化專業(yè)化

　　C.層次化專業(yè)化

　　D.加深化和專業(yè)化

　　答案： C

　　解析： 特別是在市場競爭日趨激烈的情況下，提升服務的專業(yè)化和層次化將會是各類基金銷售機構未來的發(fā)展重點。

　　19.關于封閉式基金的陳述,正確的是()。

　　A.基金份額持有人可申請贖回

　　B.不可在依法設立的證券交易所交易

　　C.基金份額可在基金合同約定的時間和場所進行申購或贖回

　　D.基金份額在合同期限內固定不變

　　答案： D

　　解析： 封閉式基金的基金份額在合同期限內固定不變，持有人不得申請贖回;可在依法設立的證券交易所交易;“基金份額可在基金合同約定的時間和場所進行申購或贖回”屬于開放式基金的特點。

　　20.督察長發(fā)現基金及公司運作中存在問題時，應當及時告知公司()和相關業(yè)務負責人，提出處理意見和整改建議.并監(jiān)督整改措施的制定和落實。

　　A.總經理

　　B.董事會

　　C.股東會

　　D.董事長

　　答案： A

　　解析： 督察長發(fā)現基金及公司運作中存在問題時，應當及時告知公司總經理和相關業(yè)務負責人，提出處理意見和整改建議，并監(jiān)督整改措施的制定和落實。

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