21.下列關(guān)于合規(guī)管理的意義說法錯(cuò)誤的是()。

　　A.合規(guī)管理可以幫助基金管理人控制違規(guī)風(fēng)險(xiǎn)

　　B.減少違規(guī)處罰導(dǎo)致的損失

　　C.減少聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)致的潛在損失

　　D.減少基金持有人的損失

　　答案： D

　　解析： 合規(guī)管理可以幫助基金管理人控制違規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，減少違規(guī)處罰導(dǎo)致的損失以及由于聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)致的潛在損失，加強(qiáng)合規(guī)管理不僅對(duì)基金管理人也對(duì)基金行業(yè)具有非常長遠(yuǎn)的戰(zhàn)略意義。

　　22.下列屬于客戶在基金投資操作過程中享受的服務(wù)的是()。

　　A.定期提供產(chǎn)品凈值信息

　　B.提醒客戶及時(shí)核對(duì)交易確認(rèn)

　　C.介紹基金管理人投資運(yùn)作情況，讓客戶充分了解基金投資的特點(diǎn)

　　D.推介符合適用性原則的基金

　　答案： D

　　解析： 售中服務(wù)是指客戶在基金投資操作過程中享受的服務(wù)主要包括：①協(xié)助客戶完成風(fēng)險(xiǎn)承受能力測(cè)試并細(xì)致解釋測(cè)試結(jié)果;②推介符合適用性原則的基金;③介紹基金產(chǎn)品;④協(xié)助客戶辦理開立賬戶、申購、贖回、資料變更等基金業(yè)務(wù)。

　　23.依據(jù)《證券投資基金法》的規(guī)定，基金管理人由依法設(shè)立的公司或者()擔(dān)任。

　　A.外資企業(yè)

　　B.獨(dú)資企業(yè)

　　C.公司企業(yè)

　　D.合伙企業(yè)

　　答案： D

　　解析： 依據(jù) 《證券投資基金法》 的規(guī)定， 基金管理人由依法設(shè)立的公司或者合伙企業(yè)擔(dān)任。

　　24.我國目前只能由依法設(shè)立的()擔(dān)任基金管理人。

　　A.基金投資者

　　B.基金管理公司

　　C.基金份額持有人

　　D.基金托管銀行

　　答案： B

　　解析： 在我國，基金管理人只能由依法設(shè)立的基金管理公司擔(dān)任。

　　25.基金銷售售前服務(wù)的主要內(nèi)容不包括()。

　　A.向客戶介紹證券市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)、基金基礎(chǔ)知識(shí)

　　B.普及基金相關(guān)法律規(guī)定

　　C.介紹基金托管人投資運(yùn)作情況

　　D.開展投資者風(fēng)險(xiǎn)教育

　　答案： C

　　解析： 售前服務(wù)是指在開始基金投資操作前為客戶提供的各項(xiàng)服務(wù):介紹證券市場(chǎng)基金知識(shí)、基金基礎(chǔ)知識(shí) ;普及基金相關(guān)法律知識(shí);介紹基金管理人投資運(yùn)作情況，讓客戶充分了解基金投資的待點(diǎn);開展投資者風(fēng)險(xiǎn)教育。

　　26.從公司層面看，美國資產(chǎn)管理了機(jī)構(gòu)不包括()。

　　A.證券公司

　　B.銀行

　　C.保險(xiǎn)公司

　　D. 專業(yè)資產(chǎn)管理公司

　　答案： A

　　解析： 從公司層面看.美國資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)包括銀行、保險(xiǎn)公司和專業(yè)資產(chǎn)管理公司。

　　27.混合基金的風(fēng)險(xiǎn)()股票基金，預(yù)期收益則要()債券基金。

　　A.低于，高于

　　B.高于，低于

　　C.低于，低于

　　D.高于，高于

　　答案： A

　　解析： 混合基金的風(fēng)險(xiǎn)低于股票基金，預(yù)期收益則要高于債券基金。

　　28.依據(jù)《證券投資基金法》的規(guī)定，非公開募集金應(yīng)當(dāng)向合格投資者募集，合格投資者累計(jì)不得超過()人。

　　A.50

　　B.200

　　C.100

　　D.500

　　答案： B

　　解析： 依據(jù)《證券投資基金法》的規(guī)定，非公開募集金應(yīng)當(dāng)想合格投資者募集，合格投資者累計(jì)不得超過 200 人。

　　29.T日買入LOF基金份額自()日起即可在深圳證券交易所賣出或贖回。

　　A.T

　　B.T+2

　　C.T+1

　　D.T+3

　　答案： C

　　解析： T 日買入 LOF 基金份額自 T+1 日起即可在深圳證券交易所賣出或贖回。

　　30.不屬于基金巨額贖回的有()。

　　A.單個(gè)開放日基金贖回申請(qǐng)為基金總份額的14%

　　B.單個(gè)開放日基金贖回申請(qǐng)為基金總份額的11%

　　C.單個(gè)開放日基金贖回申請(qǐng)為基金總份額的8%

　　D.單個(gè)開放日基金贖回申請(qǐng)為基金總份額的16%

　　答案： C

　　解析： 單個(gè)開放日基金凈贖回申請(qǐng)超過基金總份額的10%時(shí)，為巨額贖回 。

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