1、基金管理公司管理基金投資的最高決策機(jī)構(gòu)是()

　　A. 股東會(huì)

　　B. 投資決策委員會(huì)

　　C. 總經(jīng)理辦公會(huì)

　　D. 董事會(huì)

　　參考答案：B

　　2、關(guān)于依法監(jiān)管原則，以下說法錯(cuò)誤的是()

　　A. 基金經(jīng)管機(jī)構(gòu)職權(quán)的取得應(yīng)當(dāng)有法律依據(jù)

　　B. 基金監(jiān)管機(jī)構(gòu)不能為提高監(jiān)管效率而在法定標(biāo)準(zhǔn)的基礎(chǔ)上提高制裁力度

　　C. 基金監(jiān)管活動(dòng)的依據(jù)主要包括法律和中國證監(jiān)會(huì)的規(guī)章，但不包括中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)的自律規(guī)則

　　D. 基金監(jiān)管機(jī)構(gòu)的設(shè)置必須有法律依據(jù)

　　參考答案：C

　　3、基金管理人設(shè)監(jiān)事會(huì)，監(jiān)事會(huì)的負(fù)責(zé)對(duì)象是()

　　A. 股東會(huì)

　　B. 管理層

　　C. 董事長

　　D. 董事會(huì)

　　參考答案：A

　　4、以下關(guān)于職業(yè)道德的特征表述中，不屬于職業(yè)道德的特征的是()

　　A. 繼承性

　　B. 普遍性

　　C. 規(guī)范性

　　D. 特殊性

　　參考答案：B

　　5、下列與開放式基金認(rèn)購相關(guān)的計(jì)算公式中正確的是()

　　A. 認(rèn)購費(fèi)用=認(rèn)購金額*認(rèn)購費(fèi)率

　　B. 認(rèn)購份額=凈認(rèn)購金額/基金份額面值

　　C. 凈認(rèn)購金額=認(rèn)購金額/(1+認(rèn)購費(fèi)率)

　　D. 認(rèn)購份額=認(rèn)購金額/基金份額面值

　　參考答案：C

　　6、某基金從業(yè)人員因未按規(guī)定完成年檢而被暫停從業(yè)資格。該從業(yè)人員違反了基金職業(yè)道德規(guī)范中要求的()

　　A. 專業(yè)審慎

　　B. 誠實(shí)守信

　　C. 公正忠誠

　　D. 忠誠盡責(zé)

　　參考答案：A

　　7、中國證券投資基金協(xié)會(huì)的特別會(huì)員不包括()

　　A. 證券期貨交易所

　　B. 地方基金業(yè)協(xié)會(huì)

　　C. 基金銷售機(jī)構(gòu)

　　D. 登記結(jié)算機(jī)構(gòu)

　　參考答案：C

　　8、基金管理人以及已發(fā)取得基金銷售業(yè)務(wù)資格的其他機(jī)構(gòu)，可以依法辦理開放式基金份額的()

　　A. 場(chǎng)內(nèi)買賣、申購和贖回

　　B. 份額登記、申購和贖回

　　C. 認(rèn)購、申購和贖回

　　D. 認(rèn)購、場(chǎng)內(nèi)買賣

　　參考答案：C

　　9、基金公司應(yīng)建立完善的資產(chǎn)分離制度和崗位分離制度，以下說法錯(cuò)誤的是()

　　A. 投資和交易崗位要設(shè)置分離

　　B. 不同基金資產(chǎn)獨(dú)立運(yùn)作

　　C. 交易和清算崗位可以兼職

　　D. 基金資產(chǎn)和公司資產(chǎn)獨(dú)立運(yùn)作

　　參考答案：C

　　10、有權(quán)召集持有人大會(huì)的主體不包括()

　　A. 基金管理人

　　B. 基金份額持有人大會(huì)的日常機(jī)構(gòu)

　　C. 基金托管人

　　D. 代表基金份額 5%以上的持有人

　　參考答案：D

　　11、合規(guī)人員應(yīng)當(dāng)正確處理與公司其他部門及監(jiān)管部門的關(guān)系，努力形成公司的合規(guī)合力，避免內(nèi)部消耗，屬于合規(guī)管理基金原則中的()

　　A. 客觀性原則

　　B. 專業(yè)性原則

　　C. 獨(dú)立性原則

　　D. 協(xié)調(diào)性原則

　　參考答案：D

　　12、基金管理人應(yīng)自基金募集期限屆滿之日起()日內(nèi)聘請(qǐng)法定驗(yàn)資機(jī)構(gòu)驗(yàn)資

　　A. 10

　　B. 3

　　C. 5

　　D. 1

　　參考答案：A