1. 關于股票的票面價值，下列說法中錯誤的是( )。

　　A. 發(fā)行時， 面值的總和部分計入股本， 超額部分計入資本公積

　　B. 以面值發(fā)行的股票稱之為平價發(fā)行

　　C. 溢價發(fā)行時， 募集的資金小于股本的總和

　　D. 股票的票面價值對初次發(fā)行時的定價有一定參考意義

　　參考答案： C

　　2. 由于資產(chǎn)收益率和凈資產(chǎn)收益率，以下表述錯誤的是( )。

　　A. 資產(chǎn)收益率相比凈資產(chǎn)收益率，更能衡量企業(yè)獲利對于股東的價值

　　B. 凈資產(chǎn)收益率是衡量企業(yè)最大化股東財富能力的比率

　　C. 資產(chǎn)收益高，說明企業(yè)有較強的利用資產(chǎn)創(chuàng)造利潤的能力，在增加收入和節(jié)約資金使用等方面取得了較好效果

　　D. 對于同一個企業(yè)， 資產(chǎn)負債率越低，資產(chǎn)收益率與凈資產(chǎn)收益率越接近

　　參考答案： A

　　3. 根據(jù)中國證券投資基金業(yè)協(xié)會發(fā)布的最新固定收益估值標準， 目前交易所債券一般使用的估值方法是( )。

　　A. 收盤價

　　B. 第三方估值機構(gòu)提供的當日估值全價估值

　　C. 初始取得成本

　　D. 第三方估值機構(gòu)提供的當日估值凈價估值

　　參考答案： D

　　4. 關于買空交易， 以下表述錯誤的是( )。

　　A. 融資交易結(jié)束時，該公司股票價格沒有發(fā)生變化，投資者無需支付融資的貸款利息

　　B. 目前， 上海證券交易所規(guī)定融資融券保證金比例不得低于 50%

　　C. 融資即投資者借入資金購買證券， 也叫買空交易

　　D. 維持擔保比例的計算公式為(現(xiàn)金+信用證券賬戶內(nèi)證券市值總和)/(融資買入金額+融券賣出證券數(shù)量× 當前市價+利息及費用總和)

　　參考答案： A

　　5. 關于衍生工具的特點， 以下表述錯誤的是( )。

　　A. 只要支付少量保證金或者權(quán)利金就可以買入的特性屬于杠桿性

　　B. 因為缺少交易對手而不能平倉會導致結(jié)算風險

　　C. 每一種衍生工具都會影響交易者在未來某一時間的現(xiàn)金流

　　D. 我國的股指期貨滬深 300 指數(shù)合約與滬深 300 股票指數(shù)走勢密切相關

　　參考答案： D

　　6. T 公司 2016 年的利潤表中，營業(yè)收入 15 億元，營業(yè)成本、營業(yè)稅金及附加共計 10 億元，銷售費用 1 億元，管理費用 1 億元，財務費用 1 億元，沒有其他成本費用或營業(yè)利潤調(diào)整項。則 T 公司 2016 年營業(yè)利潤為( )。

　　A.5 億元

　　B.15 億元

　　C.2 億元

　　D. 0

　　參考答案： C

　　7. 流動性風險管理的主要措施不包括( )。

　　A. 分析投資組合持有人結(jié)構(gòu)和特征， 關注投資者申贖意愿

　　B. 密切關注行業(yè)的周期性、市場競爭、價格、政策環(huán)境和個股的基本面變化， 構(gòu)造股票投資組合， 分散非系統(tǒng)性風險

　　C. 及時對投資組合資產(chǎn)進行流動性分析和跟蹤，包括計算各類證券的歷史平均交易量、換手率和相應的變現(xiàn)周期， 關注投資組合內(nèi)資產(chǎn)流動性結(jié)構(gòu)和投資組合品種類型等因素的流動性匹配情況

　　D. 制定流動性風險管理制度，平衡資產(chǎn)的流動性與盈利性，以適應投資組合日常運作需要

　　參考答案： B

　　8. 期貨市場的風險管理功能， 以下表述正確的是( )。

　�、�.期貨交易可以使風險在具有不同風險偏好的投資者直接進行轉(zhuǎn)移和再分配

　�、�.期貨市場能夠提高金融系統(tǒng)抵御風險的能力

　　Ⅲ.期貨交易能夠消除金融市場系統(tǒng)風險

　　A. Ⅰ、Ⅱ

　　B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C. Ⅱ、Ⅲ

　　D. Ⅰ、Ⅲ

　　參考答案： A

　　9. 以下交易中不需要債券進行質(zhì)押的是( )。

　　A. 債券協(xié)議回購

　　B. 債券買斷式回購

　　C. 債券借貸

　　D. 債券質(zhì)押式回購

　　參考答案： B

　　10. 關于投資政策說明書的制定， 以下說法正確的是( )。

　�、瘛�應考慮投資者的需求、財務狀況、投資限制和偏好等因素

　�、颉�應根據(jù)投資者需求變化進行更新調(diào)整

　�、蟆⒅贫ㄍ顿Y政策說明書有助于投資者確定切合實際的投資目標

　�、簟⒂兄�于投資管理人更有效地執(zhí)行滿足投資者需求的投資策略

　　A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B. Ⅰ、Ⅳ

　　C. Ⅱ、Ⅲ

　　D. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案： A