11. 關(guān)于投資者教育的基本原則，以下正確的是( )。

　　A 投資者教育不應(yīng)被視為是對市場參與者監(jiān)管工作的替代

　　B 存在廣泛適用的投資者教育計劃

　　C 投資者教育有固定的推廣模式

　　D 投資者教育有成熟的經(jīng)驗可以遵循

　　參考答案： A

　　12. 基金管理人在進行投資決策業(yè)務(wù)控制時， 為了確保在設(shè)定的風(fēng)險權(quán)限額度內(nèi)進行投資決策， 應(yīng)建立( )。

　　A. 投資風(fēng)險評估與管理制度

　　B. 投資決策授權(quán)制度

　　C. 業(yè)務(wù)交流制度

　　D. 實質(zhì)性審查制度

　　參考答案： A

　　13. 關(guān)于基金管理公司風(fēng)險管理的目標， 以下表述錯誤的是( )。

　　A. 有效維護公司股東及基金投資者利益

　　B. 自覺形成守法經(jīng)營、規(guī)范運作的經(jīng)營思想和經(jīng)營風(fēng)險

　　C. 在風(fēng)險最小化的前提下， 確保基金投資人利益最大化

　　D. 將風(fēng)險管理納入各部門和所有員工年度績效考核范圍

　　參考答案： D

　　14. 關(guān)于基金管理人的職責， 以下說法正確的是( )。

　　A. 基金管理人不得將基金份額的注冊登記職能委托給其他服務(wù)機構(gòu)

　　B. 基金管理人可以將基金資產(chǎn)的投資運作委托給其它服務(wù)機構(gòu)承擔

　　C. 基金管理人可以對基金份額持有人大會議事事項行使表決權(quán)

　　D. 基金管理人可以將基金產(chǎn)品的設(shè)計職能委托給其他服務(wù)機構(gòu)

　　參考答案： D

　　15. 關(guān)于基金管理公司董事會風(fēng)險管理的職責，如下說法錯誤的是( )。

　　A. 董事會制定公司風(fēng)險管理戰(zhàn)略和風(fēng)險應(yīng)對策略

　　B. 董事會對風(fēng)險管理的有效性承擔直接責任

　　C. 董事會確定公司風(fēng)險管理總體目標

　　D. 董事會批準公司基本風(fēng)險管理制度

　　參考答案： B

　　16. A 基金是一只普通開放式證券投資基金， 于 2016 年成立。投資者甲于 2017 年 2 月 7 日上午 10:00 申購了 A 基金 10150 元， 申購費率 1.5%。A 基金于 2 月6 日至 2 月 8 日的基金份額凈值如下所示： 日期： 2 月 6 日、2 月 7 日和 2 月 8 日分別對應(yīng)的基金份額凈值為 2.05、2.0 和 2.1。假設(shè)該筆申購成功，投資者甲可得到的 A 基金份額是()份。

　　A. 4878.05

　　B. 4761.9

　　C. 5000

　　D. 5075

　　參考答案： C

　　17. 基金管理人風(fēng)險管理的內(nèi)部環(huán)境要素包括( )。

　�、�.員工的誠信、道德價值觀和勝任能力

　�、�.管理層的理念和經(jīng)營風(fēng)格

　�、�.管理層分配權(quán)利和劃分責任、組織和開發(fā)員工的方法

　�、�.董事會給予的關(guān)注和指導(dǎo)

　　A. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案： D

　　18. 應(yīng)當對基金投資人進行風(fēng)險承受能力調(diào)查和評價的機構(gòu)或部門包括( )。

　�、窕�金管理人的直銷業(yè)務(wù)部門

　　Ⅱ基金銷售機構(gòu)

　�、蟮谌�方基金評級與評價機構(gòu)

　�、艋�金托管人的風(fēng)險控制部門

　　A. Ⅱ、Ⅲ

　　B. Ⅰ、Ⅱ

　　C. Ⅱ、Ⅳ

　　D. Ⅰ、Ⅳ

　　參考答案： B

　　19. 某基金公司剛成立，投資總監(jiān)兼任督察長，違背了合理管理的( )。

　　A. 獨立性原則

　　B. 客觀性原則

　　C. 協(xié)調(diào)性原則

　　D. 專業(yè)性原則

　　參考答案： A

　　20. 在我國，證券投資基金的基金管理人、基金托管人和基金持有人之間的權(quán)利義務(wù)由() 確定。

　　A. 基金公司章程

　　B. 基金合同

　　C. 基金托管協(xié)議

　　D. 基金招募說明書

　　參考答案： B

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