11. 基金代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)使用基金宣傳推介材料時(shí)有違規(guī)情形的，將視違規(guī)程度由( )依法采取行政監(jiān)管或行政處罰措施。

　　A 中央銀行或財(cái)政部

　　B 中央銀行或證監(jiān)會(huì)

　　C 中國(guó)證監(jiān)會(huì)或證監(jiān)局

　　D 中國(guó)證監(jiān)會(huì)或財(cái)政部

　　解析：C

　　基金代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)使用基金宣傳推介材料時(shí)有違規(guī)情況的，將視違規(guī)程度由中國(guó)證監(jiān)會(huì)或證監(jiān)局采取行政監(jiān)管或者行政處罰措施。

　　12. 在放大倍數(shù)一定的情況下，隨著安全墊價(jià)值的上升，風(fēng)險(xiǎn)資產(chǎn)投資比例隨之( )

　　A 不變 B 上升

　　C 下降 D 沒(méi)有關(guān)系

　　解析：B

　　在放大倍數(shù)一定的情況下，隨著安全墊價(jià)值的上升，風(fēng)險(xiǎn)資產(chǎn)投資比例隨之上升。

　　13. 公募基金定期披露的報(bào)告包括( )

　　I 月度報(bào)告I 季 度 報(bào) 告 III 半年度報(bào)告IV 年度報(bào)告

　　A I 、II、III

　　B I、II、III、IV

　　C I 、III、IV

　　D II、III、IV

　　解析：D

　　公募基金的定期報(bào)告包括季度報(bào)告，半年度報(bào)告和年度報(bào)告。

　　14. ETF 申購(gòu)、贖回清單中應(yīng)包括的內(nèi)容有( )

　　I 最大申購(gòu)

　　II 贖回單位對(duì)應(yīng)的各組合證券名稱(chēng)

　　III 證券代碼

　　IV 現(xiàn)金代替標(biāo)志

　　A I 、II、III B III、IV

　　C II、III、IV D I、II、IV

　　解析：D

　　申購(gòu)清單和贖回清單主要包括最小申購(gòu)、贖回單位對(duì)應(yīng)的各組織證券名稱(chēng)、證券代碼及數(shù)量、現(xiàn)金替代標(biāo)志等內(nèi)容

　　15.( )既可以在場(chǎng)外市場(chǎng)進(jìn)行基金份額申購(gòu)、贖回，又可以在交易所(場(chǎng)內(nèi)市場(chǎng))進(jìn)行基金份額交易和基金份額申購(gòu)或贖回。

　　A 主動(dòng)型基金

　　B 上市開(kāi)放式基金

　　C 在岸基金

　　D QDII 基金

　　解析：B

　　上市開(kāi)放基金(LOF)是一種既可以在場(chǎng)外市場(chǎng)進(jìn)行基金份額申購(gòu)、贖回，又可以在交易所(場(chǎng)內(nèi)市場(chǎng))進(jìn)行基金份額交易和基金份額申購(gòu)或贖回的開(kāi)放式基金。它是我國(guó)對(duì)證券投資基金的一種本土化創(chuàng)新。

　　16. 公司內(nèi)部控制的核心是( )

　　A 明確責(zé)任 B 權(quán)利制衡

　　C 風(fēng)險(xiǎn)控制 D 嚴(yán)格授權(quán)

　　解析：C

　　公司內(nèi)部控制的核心是風(fēng)險(xiǎn)控制，制定內(nèi)部控制制度應(yīng)當(dāng)以審慎經(jīng)營(yíng)、防范和化解風(fēng)險(xiǎn)為出發(fā)點(diǎn)。

　　17. 從投資者教育工作形式的時(shí)空角度看，基金公司組織的專(zhuān)題討論會(huì)屬于( )投資者教育工作

　　A 現(xiàn)場(chǎng)形式 B 非現(xiàn)場(chǎng)形式

　　C 電子形式 D 紙質(zhì)形式

　　解析：A

　　從投資者教育工作形式的時(shí)空角度看，投資者教育工作可分為現(xiàn)場(chǎng)與非現(xiàn)場(chǎng)兩種形式。其中，現(xiàn)場(chǎng)的投資者教育工作形式主要包括基金業(yè) 協(xié)會(huì)及基金公司組織的報(bào)告會(huì)、專(zhuān)題討論會(huì)、行業(yè)主題沙龍等。

　　18. 在開(kāi)放式基金,合同生效后，基金管理人在公告的( )日前，應(yīng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)送更新的招募說(shuō)明書(shū)，并就更新內(nèi)容提供書(shū)面說(shuō)明

　　A 30 B 45

　　C 60 D 15

　　解析：D

　　在開(kāi)放式基金合同生效后，基金管理人在公告的 15 日前，應(yīng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)送更新的招募說(shuō)明書(shū)，并就更新內(nèi)容提供書(shū)面說(shuō)明。

　　19. 下列關(guān)于分級(jí)基金特點(diǎn)的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是( )

　　A 一只基金，多種份額，多種投資工具

　　B A 類(lèi)、B 類(lèi)份額分級(jí)，資產(chǎn)合并運(yùn)作

　　C 基金份額不可以在交易所上市交易

　　D 多種收益實(shí)現(xiàn)方式，投資策略豐富

　　解析：C

　　分級(jí)基金的特點(diǎn)包括:一只基金，多類(lèi)份額，多種投資工具;A 類(lèi)、B 類(lèi)份額分級(jí)，資產(chǎn)合并運(yùn)作;基金份額可在交易所上市交易內(nèi)含衍生工具與杠桿特征;多種收益實(shí)現(xiàn)方式、投資策略豐富。

　　20. 同時(shí)投資于價(jià)值型股票和成長(zhǎng)型股票的基金被稱(chēng)為( )

　　A 混合型基金

　　B 平衡型基金

　　C 穩(wěn)定型基金

　　D 封閉式基金

　　解析：B

　　專(zhuān)注于價(jià)值型股票投資的股票基金稱(chēng)為價(jià)值型股票基金;專(zhuān)注于成長(zhǎng)型股票基金稱(chēng)為成長(zhǎng)型股票基金;同時(shí)投資于價(jià)值型股票和成長(zhǎng)型股 票的基金則被稱(chēng)為平衡型基金

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