1. 基金管理人的基金宣傳推介材料應(yīng)當(dāng)自向公眾分發(fā)或發(fā)布之日起( )個(gè)工作日內(nèi)報(bào)主要經(jīng)營(yíng)活動(dòng)所在地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案A 3

　　B 5

　　C 10

　　D 20

　　解析：B

　　基金管理人的基金宣傳推介材料應(yīng)當(dāng)向公眾分發(fā)或發(fā)布之日起 5 個(gè)工作日內(nèi)報(bào)主要經(jīng)營(yíng)活動(dòng)所在地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案

　　2. 保本基金將大部分基金投資于( )

　　A 股票 B 貨幣市場(chǎng)工具

　　C 衍生金融工具 D 與基金到期日一致的債券

　　解析：D

　　為了能夠保證本金安全，保本基金通常會(huì)將大部分資金投資于與基金 到期日一致的債券

　　3. 基金的運(yùn)作包括( )

　　I 基金的募集

　　II 基金的投資管理

　　III 基金資產(chǎn)的托管

　　IV 基金份額的登記交易

　　A I 、III、 IV

　　B I 、II 、III、 IV

　　C II 、III、 IV

　　D I 、II 、III

　　解析：B

　　基金的運(yùn)作包括基金的募集，基金的投資管理，基金資產(chǎn)的托管，基 金份額的登記交易，基金的估值與會(huì)計(jì)核算，基金的信息披露以及其他基金運(yùn)作活動(dòng)在內(nèi)的所有相關(guān)環(huán)節(jié)

　　4.( )是既注重資本增值又注重當(dāng)期收入的一類基金

　　A 增長(zhǎng)型基金

　　B 收入型基金

　　C 平衡型基金

　　D 指數(shù)型基金

　　解析：C

　　平衡型基金是既注重資本增值又注重當(dāng)期收入的基金

　　5.股票基金以追求( )的資本增值為目標(biāo)

　　A 短期 B 中期

　　C 中長(zhǎng)期 D 長(zhǎng)期

　　解析：D

　　股票基金以追求長(zhǎng)期的資本增值為目標(biāo)，比較適合長(zhǎng)期投資

　　6.( )是指基金份額在基金合同期限內(nèi)固定不變，基金份額可以在依法設(shè)立的證券交易所交易，但基金份額持有人不得申購(gòu)贖回的 一種基金運(yùn)作方式。

　　A 契約型基金 B 公司型基金

　　C 開(kāi)放式基金 D 封閉式基金

　　解析：D

　　封閉式基金是指基金份額在基金合同期限內(nèi)固定不變，基金份額可以依法設(shè)立的證券交易，但基金份額持有人不得申請(qǐng)贖回的一種基金運(yùn) 作方式。

　　7. 披露上市交易公告書(shū)的基金品種不包括( )

　　A 封閉式基金 B 上市開(kāi)放式基金

　　C 交易型開(kāi)放式指數(shù)基金 D 分級(jí)基金母份額

　　解析：D

　　披露上市交易公告書(shū)的基金品種主要有封閉式基金，上市開(kāi)放式基金(LOF)和交易型開(kāi)放式指數(shù)基金(ETF)以及分級(jí)基金子份額。

　　8. 訂立基金合同的當(dāng)事人不包括( )

　　A 基金業(yè)協(xié)會(huì) B 基金管理人

　　C 基金托管人 D 基金投資者

　　解析：A

　　我國(guó)的證券投資基金依據(jù)基金合同設(shè)立，基金份額持有人，基金管理人與基金托管人是基金合同的當(dāng)事人，簡(jiǎn)稱基金當(dāng)事人。

　　9. 下列關(guān)于開(kāi)放式基金業(yè)務(wù)的表述，錯(cuò)誤的是( )

　　A 持有時(shí)間越長(zhǎng)，適用的贖回費(fèi)率越低

　　B 申購(gòu)可采用分期繳款方式

　　C 贖回費(fèi)扣除手續(xù)費(fèi)后，余額歸入基金財(cái)產(chǎn)

　　D 贖回以份額申請(qǐng)

　　解析：B

　　投資者申購(gòu)基金份額時(shí)，必須全額交付申購(gòu)款項(xiàng)(中國(guó)證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定的基金除外)，投資人按規(guī)定提交申購(gòu)申請(qǐng)并全額交付款款項(xiàng)的， 申購(gòu)申請(qǐng)即為成立;基金份額登記機(jī)構(gòu)確認(rèn)基金份額時(shí)，申購(gòu)生效。

　　10. 在我國(guó)，參與資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)類型有( )。

　　I 基金管理機(jī)構(gòu)

　　II 信托公司

　　III 期貨公司

　　IV 商業(yè)銀行

　　A I 、II

　　B II 、III

　　C III、 IV

　　D I 、II 、III、IV

　　解析：D

　　資產(chǎn)管理公司及其子公司，證券公司及其資管子公司，保險(xiǎn)資產(chǎn)管理公司，商業(yè)銀行，期貨公司，私募機(jī)構(gòu)都參與了資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)。