21、 關(guān)于股票的票面價值，下列說法中錯誤的是( )。

　　A.發(fā)行時，面值的總和部分計入股本，超額部分計入資本公積

　　B.以面值發(fā)行的股票稱之為平價發(fā)行

　　C.溢價發(fā)行時，募集的資金小于股本的總和

　　D.股票的票面價值對初次發(fā)行時的定價有一定參考意義

　　答案：C

　　22、 以下關(guān)于普通股的說法，正確的選項是( )。

　　A.普通股的股利是固定的，不隨公司盈利的變化而變化

　　B.普通股股東享有表決權(quán)，即決定公司一切重大事務(wù)的決策權(quán)

　　C.普通股股東有權(quán)在公司支付債券和優(yōu)先股股息之前分配股利

　　D.普通股均可在股票交易所交易

　　答案：B

　　23.以下交易所中，不屬于商品期貨交易所的是()。

　　A.大商所

　　B.鄭商所

　　C.中商所

　　D.上期所

　　答案：C

　　解析：大商所：大連商品交易所，是經(jīng)國務(wù)院批準的四家期貨交易所之一。

　　24、 關(guān)于衍生工具的定義和特點，以下表述正確的是( )。

　　A.因為操作人員人為錯誤導(dǎo)致的風(fēng)險被稱為結(jié)算風(fēng)險

　　B.在未來買入合約標的資產(chǎn)的一方成為空頭

　　C.具有跨期性、杠桿性、聯(lián)動性和低風(fēng)險性等四個顯著特點

　　D.衍生工具是指一種衍生類合約，其價值取決于一種或者多種基礎(chǔ)資產(chǎn)

　　答案：D

　　25、 已知通貨膨脹率為3%，實際利率為4%，則名義利率為( )。

　　A.7%

　　B.4%

　　C.1%

　　D.3%

　　答案：A

　　26、 關(guān)于跟蹤誤差，下列說法不正確的是( )。

　　A.跟蹤誤差小，反映股票組合的跟蹤偏離度小，風(fēng)險低

　　B.是度量一個股票組合相對于某基準組合偏離度的重要指標

　　C.復(fù)制誤差、現(xiàn)金存留、各項費用、分紅和交易沖擊成本等會導(dǎo)致跟蹤誤差產(chǎn)生

　　D.一般僅適用于主動投資管理者的業(yè)績考核

　　答案：D

　　27、 下列關(guān)于政府債券的表述，錯誤的是( )。

　　A.地方政府債可以由地方政府自主發(fā)行

　　B.國債可以由地方政府代理發(fā)行

　　C.地方政府債可以由中央財政代理發(fā)行

　　D.我國政府債券包括國債和地方政府債

　　答案：B

　　28、關(guān)于另類投資的優(yōu)點和局限性，以下說法錯誤的是()。

　　A.另類投資采取高杠桿模式運作

　　B.另類投資產(chǎn)品與傳統(tǒng)證券相關(guān)性較高

　　C.另類投資能獲取多元化的收益并分散風(fēng)險

　　D.另類投資的經(jīng)理人通常不公開所投資的產(chǎn)品信息

　　答案：B

　　解析：另類投資的局限性包括：①缺乏監(jiān)管和信息透明度：②流動性較差，杠桿率偏高：③估值難度大，難以對資產(chǎn)價值進行準確評估。

　　另類投資的優(yōu)點是：①提高收益：②分散風(fēng)險。投資者們將另類投資產(chǎn)品納入他們的投資組合中，其主要理由之—就是能夠通過投資組合的多元化來提高其擔資回報。通過多元會不僅僅能夠提高投資者的回報，同時還能達到分散風(fēng)險的目的。

　　29、 關(guān)于基金公司投資管理業(yè)務(wù)，以下說法錯誤的是()。

　　A.基金公司投資管理業(yè)務(wù)受中國證監(jiān)會監(jiān)管

　　B.投資管理業(yè)務(wù)是基金管理公司最核心的一項業(yè)務(wù)

　　C.投資管理部門體現(xiàn)著基金公司的核心競爭力

　　D.基金公司的主要利潤來源是所管理產(chǎn)品的投資收益

　　答案：D

　　30、 基金管理人對外披露基金凈值前，負有復(fù)核基金凈值準確性義務(wù)的機構(gòu)有()。

　　A.基金公司稽核監(jiān)督部門

　　B.相關(guān)監(jiān)管機構(gòu)

　　C.第三方銷售機構(gòu)

　　D.托管人

　　答案：D

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